PRESTAÇÃO DE CONTAS ORDINÁRIA ANUAL RELATÓRIO DE GESTÃO DO EXERCÍCIO DE 2014

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1 MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA EXECUTIVA SUBSECRETARIA DE PLANEJAMENTO, ORÇAMENTO E ADMINISTRAÇÃO Superintendência de Administração do Ministério da Fazenda no Estado de São Paulo PRESTAÇÃO DE CONTAS ORDINÁRIA ANUAL RELATÓRIO DE GESTÃO DO EXERCÍCIO DE 214 São Paulo/SP, abril de 215

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3 MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA EXECUTIVA SUBSECRETARIA DE PLANEJAMENTO, ORÇAMENTO E ADMINISTRAÇÃO Superintendência de Administração do Ministério da Fazenda no Estado de São Paulo PRESTAÇÃO DE CONTAS ORDINÁRIA ANUAL RELATÓRIO DE GESTÃO DO EXERCÍCIO DE 214 Relatório de Gestão do exercício de 214, apresentado aos órgãos de controle interno CGU/PR e externo, TCU, como prestação de contas anual que esta Unidade está obrigada a apresentar, nos termos do art. 7 da Constituição Federal. Este documento foi elaborado de acordo com as disposições da Resolução TCU nº 234/21, (alterada pela Resolução TCU nº 244/211), da IN TCU nº 63/21 (alterada pela IN TCU nº 72/213), da DN TCU nº 134/213 (alterada pela DN TCU 139/214), e da Portaria CGU nº 65/214. São Paulo/SP, abril de 215

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5 SUMÁRIO Lista de Abreviações e Siglas... 5 Lista de Figuras... 7 Lista de Quadros... 8 Lista de Tabelas... 9 Lista de Gráficos... 1 INTRODUÇÃO IDENTIFICAÇÃO E ATRIBUTOS DAS UNIDADES CUJAS GESTÕES COMPÕEM O RELATÓRIO INFORMAÇÕES SOBRE A GOVERNANÇA RELACIONAMENTO COM A SOCIEDADE PLANEJAMENTO DA UNIDADE E RESULTADOS ALCANÇADOS TÓPICOS ESPECIAIS DA EXECUÇÃO ORÇAMENTÁRIA E FINANCEIRA GESTÃO DE PESSOAS, TERCEIRIZAÇÃO DE MÃO DE OBRA E CUSTOS RELACIONADOS GESTÃO DO PATRIMÔNIO MOBILIÁRIO E IMOBILIÁRIO GESTÃO DA TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO GESTÃO DO USO DOS RECURSOS RENOVÁVEIS E SUSTENTABILIDADE AMBIENTAL ATENDIMENTO DE DEMANDAS DE ÓRGÃO DE CONTROLE INFORMAÇÕES CONTÁBEIS OUTRAS INFORMAÇÕES SOBRE A GESTÃO CONCLUSÃO NOTAS Anexos... 67

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7 Lista de Abreviações e Siglas ABIN Agência Brasileira de Inteligência ACS Assessoria de Comunicação Social ASSIST Assistência do Gabinete ATA Assistente Técnico Administrativo ATI Assistência de Tecnologia da Informação BPC Bombeiro Profissional Civil CADIN Cadastro de Inadimplentes CAU Central de Atendimento ao Usuário CENTRESAF Centro de Treinamento da Escola de Administração Fazendária CETI Comitê Estratégico de Tecnologia da Informação CGU/PR Controladoria Geral da União da Presidência da República CI Controle Interno COGEF CoordenaçãoGeral de Orçamento, Finanças e Análise Contábil COGEP CoordenaçãoGeral de Gestão de Pessoas COGER Corregedoria Geral do MF COGPL CoordenaçãoGeral de Planejamento e Projetos Organizacionais COGRL CoordenaçãoGeral de Recursos Logísticos COGTI CoordenaçãoGeral de Tecnologia da Informação COMPROT Sistema de Comunicação e Protocolo COMPROTDOC Sistema de Comunicação e Protocolo Módulo Documento DAS Direção e Assessoramento Superior DBR Declaração de Bens e Rendas DIGEP Divisão de Gestão de Pessoas DIJLC Divisão Jurídica de Licitações e Contratos DIPOL Divisão de Programação e Logística da SRRF/SP DN Decisão Normativa DOU Diário Oficial da União DPC Divisão de Planejamento e Contabilidade DRL Divisão de Recursos Logísticos ENAP Escola Nacional de Administração Pública EQCON Equipe de Contratos EQCOP Equipe de Compras EQENG Equipe de Engenharia EQEXE Equipe de Execução EQMAT Equipe de Material EQPRO Equipe de Programação EQTRA Equipe de Transporte ESAF Escola de Administração Fazendária FIPEZAP Fundação Instituto de Pesquisas Econômicas de empresa da Globo FG Função Gratificada GAB Gabinete GEAP Autogestão em Saúde GM Gabinete do Ministro IGPM Índice Geral de Preço do Mercado IN Instrução Normativa INCC Índice Nacional de Custo da Construção IPC Índice de Preço ao Consumidor 5

8 IPCA Índice de Preço ao Consumidor Amplo IRPF Imposto de Renda Pessoa Física LOA Lei Orçamentária Anual MDDF Mapa de Desempenho da Frota MF Ministério da Fazenda MP Ministério do Planejamento MPT Ministério Público do Trabalho NBCT Norma Brasileira de Contabilidade Aplicada ao Setor Público OCI Órgão de Controle Interno PDTI Plano Diretor de Tecnologia da Informação PETI Plano Estratégico de Tecnologia da Informação PPA Plano Plurianual PRFN Procuradoria Regional da Fazenda Nacional RA Relatório de Auditoria RFB Receita Federal do Brasil SAMF/SP Superintendência de Administração do Ministério da Fazenda em São Paulo SE Secretaria Executiva SEATI Serviço de Ativos SERPRO Serviço Federal de Processamento de Dados SIADS Sistema de Administração de Serviços SIAFI Sistema Integrado de Administração Financeira do Governo Federal SIAPE Sistema Administração de Pessoal SIASG Sistema Integrado de Administração de Serviços Gerais SIASS Sistema de Assistência à Saúde SIC Sistema de Informações ao Cidadão SICAF Sistema de Cadastramento Unificado de Fornecedores SICONV Sistema de Gestão de Convênios e Contratos de Repasse SINPE Serviço de Inativos e Pensionistas SIOFI Serviço de Orçamento e Finanças SISG Sistema de Serviços Gerais SISUP Serviço de Suprimento SLTI Secretaria de Logística e Tecnologia da Informação SPIUnet Sistema de Gerenciamento dos Imóveis de uso especial da União SPOA Subsecretaria de Planejamento, Orçamento e Administração SPU Superintendência de Patrimônio da União SRRF Superintendência Regional da Receita Federal STN Secretaria do Tesouro Nacional TCE Tomada de Conta Especial TCU Tribunal de Contas da União TI Tecnologia da Informação TMA Tempo Médio de Atendimento UJ Unidade Jurisdicionada 6

9 Lista de Figuras FIGURA 1 Organograma Funcional da SAMF/SP FIGURA 2 Cadeia de Valor do Ministério da Fazenda 7

10 Lista de Quadros QUADRO 1 IDENTIFICAÇÃO DA UJ RELATÓRIO DE GESTÃO INDIVIDUAL QUADRO 2 AVALIAÇÃO DO SISTEMA DE CONTROLES INTERNOS DA SAMF/SP QUADRO 3 INDICADORES DE DESEMPENHO QUADRO 4 MOVIMENTAÇÃO ORÇAMENTÁRIA INTERNA POR GRUPO DE DESPESA QUADRO 5 MOVIMENTAÇÃO ORÇAMENTÁRIA EXTERNA POR GRUPO DE DESPESA QUADRO 6 DESPESAS POR MODALIDADE DE CONTRATAÇÃO CRÉDITOS DE MOVIMENTAÇÃO QUADRO 7 DESPESAS POR GRUPO E ELEMENTO DE DESPESA CRÉDITOS DE MOVIMENTAÇÃO QUADRO 8 RESTOS A PAGAR DE INSCRITOS EM EXERCÍCIOS ANTERIORES QUADRO 9 CONCESSÃO DE SUPRIMENTO DE FUNDOS QUADRO 1 UTILIZAÇÃO DE SUPRIMENTO DE FUNDOS QUADRO 11 CLASSIFICAÇÃO DOS GASTOS COM SUPRIMENTO DE FUNDOS NO EXERCÍCIO EM REFERÊNCIA QUADRO 12 FORÇA DE TRABALHO DA SAMF/SP SITUAÇÃO EM 31/12 QUADRO 13 DISTRIBUIÇÃO DA LOTAÇÃO EFETIVA QUADRO 14 DETALHAMENTO DA ESTRUTURA DE CARGOS EM COMISSÃO E FUNÇÕES GRATIFICADAS DA SAMF/SP QUADRO 15 CUSTOS DE PESSOAL DA SAMF/SP QUADRO 16 CARGOS E ATIVIDADES INERENTES A CATEGORIAS FUNCIONAIS DO PLANO DE CARGOS DA SAMF/SP QUADRO 17 CONTRATOS DE PRESTAÇÃO DE SERVIÇOS DE LIMPEZA, HIGIENE E VIGILÂNCIA OSTENSIVA QUADRO 18 CONTRATOS DE PRESTAÇÃO DE SERVIÇOS COM LOCAÇÃO DE MÃO DE OBRA QUADRO 19 COMPOSIÇÃO DO QUADRO DE ESTAGIÁRIOS QUADRO 2 DISTRIBUIÇÃO ESPACIAL DOS BENS IMÓVEIS DE USO ESPECIAL DE PROPRIEDADE DA UNIÃO QUADRO 21 BENS IMÓVEIS DE PROPRIEDADE DA UNIÃO SOB RESPONSABILIDADE DA SAMF/SP, EXCETO IMÓVEL FUNCIONAL QUADRO 22 CESSÃO DE ESPAÇO FÍSICO EM IMÓVEL DA UNIÃO NA RESPONSABILIDADE DA UJ QUADRO 23 CONTRATOS NA ÁREA DE TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO EM 214 QUADRO 24 ASPECTOS DA GESTÃO AMBIENTAL QUADRO 25 CUMPRIMENTO DAS DELIBERAÇÕES DO TCU ATENDIDAS NO EXERCÍCIO QUADRO 26 DEMONSTRATIVO DO CUMPRIMENTO DA OBRIGAÇÃO DE ENTREGAR A DBR QUADRO 27 DECLARAÇÃO DE INSERÇÃO E ATUALIZAÇÃO DE DADOS NO SIASG E SICONV QUADRO 28 DECLARAÇÃO DO CONTADOR COM RESSALVAS SOBRE A FIDEDIGNIDADE DAS DEMONSTRAÇÕES CONTÁBEIS 8

11 Lista de Tabelas TABELA 1 FUNDAMENTOS ESTRATÉGICOS TABELA 2 MAPA ESTRATÉGICO DA SPOA E AÇÕES PLANEJADAS PARA 214 PELA SAMF/SP TABELA 3 CONTRATAÇÕES REALIZADAS POR DISPENSA DE LICITAÇÃO TABELA 4 CONTRATOS COM EMPRESAS BENEFICIADAS PELA DESONERAÇÃO DA FOLHA DE PAGAMENTO TABELA 5 GESTÃO DA FROTA DE VEÍCULOS PRÓPRIOS TABELA 6 RELAÇÃO DAS SOLUÇÕES DE TI EM USO NA UNIDADE TABELA 7 FORÇA DE TRABALHO RELACIONADA ÀS ATIVIDADES DE TI TABELA 8 EVOLUÇÃO DA FOLHA DE PAGAMENTOS ADMINISTRADA PELA SAMF/SP ENTRE TABELA 9 EDIFICAÇÕES ADMINISTRADAS PELA SAMF/SP (21214) TABELA 1 ATUALIZAÇÕES MONETÁRIAS TCEs SITUAÇÃO EM 31/12 TABELA 11 PRODUÇÃO DO SERVIÇO MÉDICO DA DA SAMF/SP 9

12 Lista de Gráficos GRÁFICO 1 Avaliação PósServiço Prestado (214) Séria Histórica GRÁFICO 2 Avaliação PósServiço Prestado (214) Por Serviço GRÁFICO 3 % de cumprimento do TMA (214) Série histórica GRÁFICO 4 % de cumprimento do TMA (214) Por Área GRÁFICO 5 % de cumprimento do TMA (214) Por Serviço GRÁFICO 6 Participações em Eventos (214) GRÁFICO 7 Servidores Capacitados (214) GRÁFICO 8 Execução Orçamentária (214) GRÁFICO 9 Percentual da Execução Orçamentária (214) 1

13 Introdução O objetivo deste relatório é submeter a gestão desta Superintendência à apreciação da sociedade brasileira de uma maneira geral e, particularmente, dos órgãos de controle federais. Tratase de um documento que apresenta, de maneira sistemática, o desempenho e a conformidade normativa das ações executadas nesta Unidade. Redigido de acordo com as normas do Tribunal de Contas da União, este documento está estruturado em doze itens que sintetizam as atividades executadas na SAMF/SP no exercício de 214, dentre as quais destacamos a gestão dos serviços prestados, das pessoas, do patrimônio, do orçamento, da execução financeira, das contratações, dos controles internos, e de outras atividades de igual importância. As principais informações quantitativas são apresentadas de maneira estruturada por meio de quadros e tabelas. Os quadros correspondem às informações que devem ser prestadas por força da DN TCU nº 134/213, alterada pela DN 139/214, e obedecem rigorosamente ao formato estipulado pela Portaria TCU nº 9/214. As demais informações estruturadas são apresentadas por meio de tabelas. Os itens 2.2 e 4 da estrutura original foram suprimidos da estrutura deste relatório por não fazerem parte da lista de itens enumerados no Quadro A1 da DN TCU nº 134/213. Deste modo, os itens do presente relatório foram renumerados a fim de atender o critério de numeração sequencial. Donizeti de Carvalho Rosa Superintendente SAMF/SP 11

14 1. IDENTIFICAÇÃO E ATRIBUTOS DAS UNIDADES CUJAS GESTÕES COMPÕEM O RELATÓRIO (Item 1 do Conteúdo Geral Parte A, Anexo II da DN TCU nº 134/213, alterada pela DN TCU nº 139/214) 1.1 Identificação da Unidade Jurisdicionada Relatório de Gestão Individual QUADRO 1 IDENTIFICAÇÃO DA UJ RELATÓRIO DE GESTÃO INDIVIDUAL Poder e Órgão de Vinculação Poder: EXECUTIVO Órgão de Vinculação: MINISTÉRIO DA FAZENDA Código SIORG: 8814 Identificação da Unidade Jurisdicionada Denominação Completa: Superintendência de Administração do Ministério da Fazenda em São Paulo Denominação Abreviada: SAMF/SP Código SIORG: 2954 Código LOA: Código SIAFI: Natureza Jurídica: ÓRGÃO PÚBLICO DA ADMINISTRAÇÃO DIRETA CNPJ: Principal Atividade: APOIO ADMINISTRATIVO Telefones/Fax Contato: Código CNAE: (11) (11) (11) Endereço eletrônico: samf.sp.samf@fazenda.gov.br Página na Internet: não possui Endereço Postal: Av. Prestes Maia, º andar CEP: 1311 São Paulo/SP Normas relacionadas à Unidade Jurisdicionada Normas de criação e alteração da Unidade Jurisdicionada Decreto nº 7.482/211, de 16 de maio de 211: Aprovou a Estrutura Regimental e o Quadro Demonstrativo dos Cargos em Comissão e das Funções Gratificadas do Ministério da Fazenda. O decreto supra revoga, na íntegra, o Decreto nº 7.386/21. Outras normas infralegais relacionadas à gestão e estrutura da Unidade Jurisdicionada Portaria GM nº 81, de 27 de março de 212, DOU do dia : Institui o novo Regimento Interno do Ministério da Fazenda. A norma registra as competências e atribuições dos gestores da Secretaria Executiva e de seus órgãos subordinados. Manuais e publicações relacionadas às atividades da Unidade Jurisdicionada Manuais de Fiscalização de Contratos, de Administração de Imóveis, de Termos de Referência de Limpeza e Conservação, de Procedimentos de Contratações Públicas, do Sistema de Demandas e de Publicação da Intranet para GRAs; Cartilhas de Atos Normativos, de Transporte, do Patrimônio, da Gestão Documentos de Arquivos e Preservação, de Serviços da SPOA, de Normas Técnicas das Perícias Médicas, de Orientações ao usuário COMPROTDOC / COMPROTNET / SIC, do Controle Interno Administrativo; e Cadernos dos Indicadores do Planejamento Estratégico e de Orientações de Execução Orçamentária e Financeira. Todos estes manuais, cadernos e cartilhas foram elaborados e publicados pelo órgão central SPOA. Unidades Gestoras e Gestões relacionadas à Unidade Jurisdicionada Unidades Gestoras relacionadas à Unidade Jurisdicionada Código SIAFI Nome Superintendência de Administração do Ministério da Fazenda em São Paulo/SAMF/SP Gestões relacionadas à Unidade Jurisdicionada Código SIAFI Nome 1713 Subsecretaria de Planejamento, Orçamento e Administração /SPOA /SE / MF Relacionamento entre Unidades Gestoras e Gestões Código SIAFI da Unidade Gestora Código SIAFI da Gestão

15 1.2 Finalidade e Competências Institucionais da Unidade A Superintendência de Administração do Ministério da Fazenda em São Paulo (SAMF/SP), formalmente identificada no Quadro 1, é um Órgão da Administração Federal Direta, subordinado à Subsecretaria de Planejamento, Orçamento e Administração (SPOA) que, por sua vez, está subordinada à Secretaria Executiva do Ministério da Fazenda (SE/MF). Nessa estrutura a SPOA possui função tipicamente administrativa, e tem por missão Prover soluções administrativas para os órgãos do Ministério da Fazenda e demais usuários, contribuindo para a melhoria do serviço público. O Órgão é responsável por planejar, dirigir, coordenar e controlar a prestação de serviços de apoio aos Órgãos finalísticos do Ministério da Fazenda, por meio de suas unidades descentralizadas, dentre elas a SAMF/SP, que são responsáveis pela execução local de tais serviços nas áreas de suas respectivas jurisdições. Alinhada à missão da SPOA, a SAMF/SP executa os serviços administrativos de gestão de pessoas (ativos, inativos e pensionistas), de gestão de recursos logísticos e de orçamento e finanças, aos órgãos do Ministério da Fazenda localizados no Estado de São Paulo, e tem suas competências institucionais e atribuições definidas na Portaria nº 81/212 GAB/MF, de 27 de março 212 DOU de 3/3/212, em seus artigos 66, 68, 71, 72, 73, 76, 78, 79, 88 e 89, que trata do Regimento Interno do Ministério da Fazenda A SAMF/SP em números As operações da SAMF/SP no exercício de 214 podem ser traduzidas, em termos numéricos, da seguinte maneira: 232 contratos administrados (11 não continuados, 62 continuados, 15 contratos de locação e 54 inexigibilidades de água, esgoto e energia elétrica) para 3 unidades regionais e locais do Ministério da Fazenda ou de órgãos parceiros, totalizando ,31 m2 de áreas administradas; R$ ,9 liquidados, de um orçamento total de R$ ,8; Administração da Folha de Pagamento de 973 Servidores Ativos, 639 Estagiários, 4.55 Inativos e Pensionistas; Concessão de 88 pensões e 27 aposentadorias; demandas atendidas (concluídas em 214) por meio do Sistema Demandas, compreendendo serviços gerais e administrativos, pagamento de benefícios, fornecimento de material (consumo e permanente), serviços de manutenção predial, serviços de apoio em TI, entre outros; solicitações de aposentados e pensionistas atendidas pessoalmente, atendidas por telefone e 1.95, em média, atendidas por correio eletrônico; processos sob guarda do Arquivo Geral, tendo sido arquivados processos no ano de 214; horas de treinamentos realizados solicitações de atualização cadastral de fornecedores atendidas. Para a execução de suas atividades, a SAMF/SP contou, ao longo do exercício de 214 com: 155 servidores em cargos efetivos; 81 prestadores terceirizados de serviços administrativos e operacionais; 169 estações de trabalho informatizadas; m2 de área de escritório; m2 de área de arquivo; 1.18 m2 de área de garagem; m2 de área de almoxarifado; 7 m2 de área de depósito; 54 veículos em atividade. 13

16 1.3 Organograma Funcional A Figura 1 apresenta o Organograma Funcional da SAMF/SP, que fornece uma representação gráfica de sua estrutura organizacional. Seus departamentos são assim divididos: 3 Divisões: Recursos Logísticos (DRL), Gestão de Pessoas (DIGEP), Planejamento e Contabilidade (DPC) 4 Serviços: Orçamento e Finanças (SIOFI), Suprimentos (SISUP), Ativos (SEATI), Inativos e Pensionistas (SINPE) 3 Assistências/Assessorias: Assistente do Gabinete (Assist), Assistente de Tecnologia da Informação (ATI), Assessoria de Comunicação Social (ACS) Ouvidoria e Controle Interno (CI) FIGURA 1 Organograma Funcional da SAMF/SP 1.4 Macroprocessos Finalísticos Com base na Cadeia de Valor do Ministério da Fazenda (Figura 2), a Subsecretaria de Planejamento, Orçamento e Administração (SPOA) identificou como essência das SAMFs os macroprocessos finalísticos de Gestão de Pessoas e Administração e Logística Gestão de Pessoas O Macroprocesso de Gestão de Pessoas, no âmbito da SAMF/SP, está a cargo de sua Divisão de Gestão de Pessoas (DIGEP), que conta com as seguintes Equipes para o desenvolvimento de seus trabalhos: Serviço de Ativos (SEATI), Serviço de Inativos e Pensionistas (SINPE), Assessoria Técnica, 14

17 Apoio Administrativo, Equipe de Benefícios, Equipe de Capacitação e Treinamento Serviço Médico Assistência Social As Equipes são responsáveis pela execução, controle e acompanhamento das seguintes atividades: Recrutamento e seleção, orientando os novos servidores quanto a documentação necessária, os exames médicos e integração; Provimento, mobilidade e desligamento de servidor, realizando posse, exercício, cadastro no SIAPE, remoção, exoneração, demissão, vacância e aposentadoria; Serviços para pessoal, em todas as atividades voltadas para legislação de pessoal e folha de pagamento de servidores ativos, inativos e pensionistas; Gestão de carreiras, cargos e funções, conduzindo ações de progressão funcional, Funções Comissionadas Técnicas e estágios probatórios; Atendimento de demandas judiciais e demandas de órgãos de controle relacionadas à gestão de pessoal estatutário; Avaliação de desempenho, nos termos do Decreto nº 7.133/21 e Portarias nº 468/21, 244/214 e 27/214; e Saúde e segurança ocupacional, através de realização de perícias médicas, por junta médica oficial, exames médicos admissionais, emissão de laudos sociais por assistente social e homologação de atestados médicos. Ações do Clima Organizacional Ações do Projeto Bem Viver Administração e Logística O Macroprocesso de Administração e Logística, no âmbito da SAMF/SP, está a cargo de sua Divisão de Recursos Logísticos (DRL), que conta com as seguintes Equipes para o desenvolvimento de seus trabalhos: Serviço de Suprimentos (SISUP) Central de Atendimento ao Usuário (CAU) Equipe de Compras (EQCOP) Equipe de Materiais (EQMAT) Equipe de Contratos (EQCON) Equipe de Engenharia (EQENG) Equipe de Transportes (EQTRA) Almoxarifado Depósito Arquivo Central As Equipes são responsáveis pela execução, controle e acompanhamento das seguintes atividades: Gestão documental Elaboração de projetos Especificação e contratação de bens, serviços, obras, reparos e adaptações Acompanhamento, controle e fiscalização de contratos Gestão das aquisições de suprimentos e bens de consumo Gestão do patrimônio mobiliário e imobiliário Gestão da sustentabilidade ambiental das contratações. 15

18 FIGURA 2 Cadeia de Valor do Ministério da Fazenda 16

19 2. INFORMAÇÕES SOBRE A GOVERNANÇA (Item 2 do Conteúdo Geral Parte A, Anexo II da DN TCU nº 134/213, alterada pela DN TCU nº 139/214) 2.1 Estrutura de Governança A SAMF/SP não possui estrutura própria de governança. 2.2 Sistema de Correição Não se aplica à SAMF/SP. A atividade é centralizada na SPOA. 2.3 Avaliação do Funcionamento dos Controles Internos A avaliação do sistema de controles internos da SAMF/SP é apresentada no Quadro 2 (Vide Anexo nº 1) 17

20 3. RELACIONAMENTO COM A SOCIEDADE (Item 3 do Conteúdo Geral Parte A, Anexo II da DN TCU nº 134/213, alterada pela DN TCU nº 139/214) 3.1 Canais de Acesso ao Cidadão A SAMF/SP utiliza alguns canais de acesso à informação para atender ao cidadão que necessite dos serviços ou informações no âmbito do MF, dentre eles o Sistema de Cadastramento Unificado de Fornecedores (SICAF), o Sistema Eletrônico do Serviço de Informações ao Cidadão (SIC), o Balcão do Cidadão, o Atendimento presencial a aposentados e pensionistas do MF e a Ouvidoria da SAMF/SP. O SICAF é o de registro cadastral de fornecedores do Poder Executivo Federal. Mantido pelos órgãos e entidades que compõem o Sistema de Serviços Gerais (SISG), tratase de um conjunto de serviços prestados a pessoas físicas e jurídicas interessadas em manter seus dados cadastrais atualizados para atuar como fornecedores dos órgãos do Poder Executivo Federal. São prestados os serviços de credenciamento, habilitação jurídica, regularidade fiscal federal, estadual e municipal, qualificação técnica e qualificação econômicofinanceira. A SAMF/SP dispõe de um posto de atendimento localizado no 2º andar do Edifício sede do MF, com atendimento de segunda a sextafeira, das 8h às 12h. O Balcão do Cidadão, localizado no saguão de entrada do EdifícioSede do MF em São Paulo, é um ponto de acesso à internet cujo objetivo é permitir o acesso gratuito dos cidadão aos diversos serviços governamentais eletrônicos. O serviço fica disponível de segunda a sextafeira, das 7h às 16h. O atendimento aos aposentados e pensionistas, localizado no 15º andar do EdifícioSede do MF em São Paulo, é feito por uma equipe da DIGEP, de segunda a sextafeira, das 9h às 12h e das 13h3 às 16h. O atendimento pode ser feito pessoalmente, por contato telefônico, ou por correio eletrônico. A Ouvidoria da SAMF/SP é parte integrante de uma rede de ouvidorias coordenadas pela OuvidoriaGeral do MF, e se destaca como principal canal de comunicação com a sociedade, ao garantirlhe o direito a informações, reclamações, denúncias e sugestões. A Ouvidoria assegura ao cidadãousuário o exame de suas reivindicações e o orienta em como proceder na defesa de sua cidadania. Ao garantir o anonimato do cidadãousuário, constituise também numa forma democrática de se conhecer a opinião do cidadão sobre os serviços prestados pela SAMF/SP, conferindolhe a oportunidade de melhorar o atendimento. O acesso à Ouvidoria pode ser feito por vários canais: serviço telefônico gratuito, internet, correio ou por meio de urnas disponíveis nos locais de atendimento do MF. 3.2 Carta de Serviços ao Cidadão O Ministério da Fazenda (MF) tem publicada uma Carta de Serviços que contém informações claras e precisas sobre os principais serviços prestados aos cidadãosusuários pelos órgãos fazendários. A Carta de Serviços do Ministério da Fazenda lista os 11 principais serviços prestados pela Subsecretaria de Planejamento,Orçamento e Administração (dentre os vários que a subsecretaria presta) à sociedade em geral e aos servidores, aposentados e pensionistas do MF.A Subsecretaria de Planejamento, Orçamento e Administração (SPOA) é composta por cinco coordenaçõesgerais: Planejamento e Projetos Organizacionais (COGPL), Orçamento, Finanças e Análise Contábil (COGEF), Tecnologia da Informação (COGTI), Gestão de Pessoas (COGEP) e Recursos Logísticos 18

21 (COGRL). A SPOA tem por função administrar, planejar, coordenar e supervisionar a execução das atividades de organização e modernização administrativa, bem como as relacionadas com os sistemas federais de planejamento e de orçamento, de administração financeira, de contabilidade, de administração dos recursos de informação e informática, de recursos humanos, de serviços gerais e de documentação e arquivos, no âmbito do Ministério da Fazenda. Os serviços constantes na Carta de Serviços da SPOA são comuns a todas as suas unidades. Os serviços descritos são: cadastro no SICAF, protocologeral, recepção, concessão de auxíliofuneral, concessão de pensão, inclusão/alteração de dados cadastrais, acompanhamento de processo, informações sobre consignações, informações sobre assistência à saúde, requisição de cópias de documentos/processos e solicitação de emissão de ficha financeira e contracheque. A Carta de Serviços SPOA está disponível na internet no endereço: /carta/cartaspoa.asp A SAMF/SP publicou uma versão da Carta de Serviços incluindo os serviços prestados às suas unidades usuárias, cujo documento está disponível na intranet do Ministério da Fazenda no endereço: Mecanismos para medir a Satisfação dos Produtos e Serviços A SAMF/SP não dispõe de mecanismos próprios para medir a satisfação dos cidadãos usuários. Anualmente a SPOA realiza uma Pesquisa de Satisfação das Unidades Usuárias que abrange todas as suas unidades descentralizadas (SAMFs). Em 214 essa pesquisa não foi realizada, tendo em vista o desenvolvimento do "Programa de Fortalecimento Institucional da SPOA", sob responsabilidade da COGPL/SPOA, estando previsto para o ano de 215 a realização da próxima pesquisa. 3.4 Acesso às Informações da Unidade Jurisdicionada O Sistema de Informações ao Cidadão (SIC) é um sistema institucional do governo federal, cujo objetivo é organizar e padronizar o atendimento a requisições de acesso às informações governamentais, conforme previsto na Lei /211. Por meio desse sistema qualquer pessoa pode encaminhar pedidos de acesso a informação para órgãos e entidades do Poder Executivo Federal, acompanhar o atendimento de sua solicitação, e receber a resposta dentro de um prazo determinado, facilitando o exercício do direito de acesso às informações públicas. A SAMF/SP possui uma equipe responsável por receber e distribuir as solicitações encaminhadas por meio desse sistema. O Sistema de Informação ao Cidadão está disponível em página da SPOA na internet no endereço: Em atendimento ao disposto na Portaria CGU nº 262, de 3 de agosto de 25, as peças integrantes dos processos de contas anuais da SPOA e das respectivas SAMFs encontramse publicadas, no endereço: O relatório de Gestão e as peças integrantes dos processos de contas anuais da SAMF/SP também encontramse disponíveis em sua intranet, no endereço: 19

22 3.5 Avaliação do Desempenho da Unidade Jurisdicionada A SAMF/SP não possui mecanismos próprios de avaliação de desempenho por parte dos cidadãos/usuários de seus serviços. O desempenho da unidade é avaliado apenas internamente e pelo Órgão Central ao qual é subordinada. 3.6 Medidas Relativas à Acessibilidade O EdifícioSede do MF em São Paulo, no qual está instalada a SAMF/SP, é atualmente equipado com as seguintes soluções de acessibilidade: Demarcação de duas vagas de veículos para cadeirante no exterior da edificação; Rebaixamento de guias no entorno da edificação; Piso tátil de alerta no interior e exterior a edificação; Instalação de dois elevadores especiais (plataforma elevatória), sendo um para acesso à edificação e outro para o auditório; Instalação de corrimãos nas escadas do acesso principal; Construção de acesso alternativo em nível com a entrada do metrô; Adaptação de balcão para atendimento; Instalação de poltronas especiais para obesos e não destros e local demarcado para cadeirantes nos auditórios; Adaptação de sanitários bacias, espelhos, pias, torneiras e válvulas de descargas; Instalação de sinalização em braile nas botoeiras dos pavimentos e dos elevadores; Disponibilização de dois elevadores exclusivos, que atendem toda edificação, para mobilidade reduzida e deficiência visual através de sistema sonoro. Disponibilização de funcionários especializados para acompanhamento de pessoas com mobilidade reduzida, deficiência visual e cadeirantes. A SAMF/SP está em fase de elaboração do projeto básico para obra de recuperação total do Edifício Sede do Ministério da Fazenda em São Paulo (Retrofit), por meio do Projeto de Integração da Logística Física dos Órgãos Fazendários que atuam no Macroprocesso do Crédito Tributário, a fim de que sejam atendidas integralmente as exigências da NBR 95/4 da ABNT. 2

23 4. PLANEJAMENTO DA UNIDADE E RESULTADOS ALCANÇADOS (Item 5 do Conteúdo Geral Parte A, Anexo II da DN TCU nº 134/213, alterada pela DN TCU nº 139/214) 4.1 Planejamento da Unidade A SAMF/SP desenvolve sua atividade de planejamento com base nos parâmetros fixados pelo Plano Plurianual (PPA), aprovado pela Lei /212, e pelo Planejamento Institucional da SPOA. Plano Plurianual Na estrutura do PPA, a SAMF/SP tem participação em dois programas: 211 Gestão e manutenção do Ministério da Fazenda; e 89 Previdência de inativos e pensionistas da União. Os dois programas têm a sua execução centralizada na SPOA. A SAMF/SP participa desses programas gerando informações relativas à execução das seguintes ações: 181 Pagamento de aposentadorias e pensões Servidores civis 9HB Contribuição da União de suas autarquias e fundações para o custeio do Regime de Previdência dos Servidores Públicos Federais 2TP Pagamento de pessoal ativo da União 24 Assistência médica e odontológica aos servidores, empregados e seus dependentes 21 Assistência préescolar aos servidores, empregados e seus dependentes 211 Auxílio transporte aos servidores empregados 212 Auxilio alimentação aos servidores empregados Planejamento Institucional SPOA Alinhada aos seus Fundamentos Estratégicos (Tabela 1), a SPOA definiu para o quadriênio nove objetivos estratégicos (Tabela 2), agrupados em torno de quatro "perspectivas": "Cidadão e Sociedade", "Processos Internos", "Aprendizagem e Crescimento" e "Orçamento e Finanças" (Portaria SPOA/SE/MF nº 152/212, de 27/2/212). Tabela 1 FUNDAMENTOS ESTRATÉGICOS MISSÃO VISÃO VALORES Prover soluções administrativas ao Ministério da Fazenda, contribuindo para a melhoria continua so serviço público, de forma sustentável. Ser provedora de soluções administrativas do Ministério da Fazenda, até 215. Sustentabilidade, inovação, atuação ética, valorização das pessoas, espírito de equipe, otimização, comprometimento e visão sistêmica. Fonte: Portaria nº 152/212SPOA/SE DOU 27/2/212 21

24 Tabela 2 MAPA ESTRATÉGICO DA SPOA E AÇÕES PLANEJADAS PARA 214 PELA SAMF/SP Perspectivas Objetivos Estratégicos Fatores Críticos de Sucesso Ações Planejadas Aumentar a satisfação das Unidades Usuárias Comunicação, marketing, atendimento e Melhoria das instalações do edifíciosede do Ministério da Cidadão e Sociedade Ampliar a atuação junto aos órgãos qualidade Fazenda fazendários Normatização (regimento interno) e parcerias Melhoria da comunicação com as unidades usuárias Reuniões de coordenação Definição de canais e redes de distribuição Visitas técnicas Mapeamento, análise e redesenho de Iniciativas de mapeamento de processos Implantar novo modelo de gestão Processos Internos processos Instituição de grupos de trabalho para mapeamento de Automatizar processos de trabalho Racionalização, modernização, normatização e processos sustentabilidade Adoção da utilização do Comprotdoc para elaboração e tramitação dos documentos gerados internamente Novos ingressos, valorização, recolocação e Repor e manter a força de trabalho endomarketing Efetivar a Gestão por Competências Disseminação, trilhas de conhecimento e Capacitação dos servidores segundo o Plano de Competências Aprendizagem e Crescimento Promover a gestão da Informação e do Banco de Talentos Desenvolvimento de ferramentas de gestão do conhecimento Conhecimento Normatização, armazenamento e segurança da informação Parcerias e novos recursos Ampliar a disponibilidade de recursos Desenvolvimento de instrumentos de acompanhamento e Orçamento e Finanças Aumentar a produtividade e a efetividade no Mudança de cultura, programação, capacidade gerencial, acompanhamento e controle da execução orçamentária uso dos recursos qualidade do gasto Fonte: Portaria nº 152/212SPOA/SE e Atas de reuniões de Gabinete da SAMF/SP

25 4.2 Programação orçamentária e financeira e resultados alcançados As informações referentes à programação orçamentária e financeira estão consolidadas no Relatório de Gestão da SPOA, que é a Unidade Orçamentária (UO) à qual a SAMF/SP está subordinada. Os créditos consignados na ação 2 Administração da Unidade, são descentralizados pela SPOA à SAMF/SP para que esta preste serviços aos órgãos clientes (unidades da Administração Federal localizadas no Edifício Sede do MF ou em outras instalações sob responsabilidade da SAMF/SP). 4.3 Informações sobre os outros resultados gerados pela gestão As informações associadas aos objetivos do PPA e às ações da LOA estão consolidadas no Relatório de Gestão da SPOA, que é a Unidade Orçamentária (UO) à qual a SAMF/SP está subordinada. Os resultados específicos da SAMF/SP são apresentados por meio dos indicadores de desempenho operacional, descritos no item a seguir. 4.4 Informações sobre indicadores de desempenho operacional A Portaria SPOA nº 499, de 22 de dezembro de 214, define o conjunto de indicadores e suas metas para 214 e revoga a Portaria 573 de 24 de dezembro de 213. O Quadro 3 apresenta os resultados da SAMF/SP para esses indicadores. Os resultados apurados são detalhados no item 12 deste relatório Quadro 3 INDICADORES DE DESEMPENHO Índice de Referência Índice Previsto Avaliação pósserviço (Aps) 85% 85% 87,2% Mensal Aps = [Σ(Pi x Fi) x 1] / Σ(Fi x Pmax) Cumprimento do TMA (Ctma) 85% 85% 96,4% Mensal Ctma = (AtTMA / AtTOT) x 1 Percentual de Participação em Eventos (PPEv) 6% 6% 9,9% Mensal PPEv = (PExec / PPrev) x 1 Percentual de Servidores Capacitados (PSCap) 6% 6% 84,% Mensal PSCap = (SPart / STot) X 1 Desempenho da Execução Orçamentária (DExec) 9% 9% 84,1% Mensal DExec = (OLiq / OLib) x 1 Denominação Índice Periodicidade Observado LEGENDA Aps = Avaliação pósserviço Pi = Pontuação Fi = Frequência (n.º de respostas por categoria Escala Likert: 3 Ótimo; 2 Bom; 1 Regular; e Ruim) Pmax = Pontuação máxima Ctma = Cumprimento do TMA AtTMA = Quantidade de atendimentos da SAMF/SP "dentro" do TMA AtTOT = Quantidade total de atendimentos da SPOA PPEv = Percentual de Participação em Eventos PExec = Participações Executadas PPrev = Participações Previstas PSCap = Percentual de Servidores Capacitados SPart = Nº de Servidores que participaram de ações de capacitação STot = Nº Total de Servidores na SAMF/SP DExec = Desempenho da Execução Orçamentária OLiq = Orçamento Liquidado OLib = Orçamento Liberado Fonte: SAMF/SP 23 Fórmula de Cálculo

26 4.5 Informações sobre custos de produtos e serviços A SPOA, na condição de órgão setorial do Sistema de Contabilidade Federal, é responsável pelo projeto "Frente de Custos do Programa de Modernização Integrada do Ministério da Fazenda (PMIMF)", criado em 211, e coordenado pela Subsecretaria de Gestão Estratégica da Secretaria Executiva do MF (SGE/SE/MF). Após a execução de um piloto por parte das Unidades Gestoras Executoras da SPOA no exercício de 214, o projeto foi validado para implantação em todo o Ministério da Fazenda a partir do exercício de

27 5. TÓPICOS ESPECIAIS DA EXECUÇÃO ORÇAMENTÁRIA E FINANCEIRA (Item 6 do Conteúdo Geral Parte A, Anexo II da DN TCU nº 134/213, alterada pela DN TCU nº 139/214) 5.1 Programação e Execução das despesas Os itens a seguir descrevem a execução das despesas, pela SAMF/SP, no ano de Programação das despesas Não se aplica à SAMF/SP, por não ser uma Unidade Orçamentária (UO) Movimentação de Créditos Interna e Externa As movimentações orçamentárias, interna e externas, por grupo de despesa, são apresentadas a seguir no Quadro 4 (Vide Anexo nº 2) e no Quadro 5 abaixo: Quadro 5 MOVIMENTAÇÃO ORÇAMENTÁRIA EXTERNA POR GRUPO DE DESPESA UG Origem da Movimentação Concedente Recebedora Concedidos Recebidos Despesas Correntes Classificação da Ação (2) Juros e Encargos da Dívida (1) Pessoal e Encargos Sociais (3) Outras Despesas Correntes,,, ,, 9., ,, , U4,, , C,, , D58,, ,87 UG Origem da Movimentação Concedente Recebedora Despesas de Capital Classificação da Ação Concedidos Recebidos U4 (4) Investimentos (5) Inversões Financeiras (6) Amortização da Dívida,,, ,78,, Fonte: SIAFI GERENCIAL Realização da Despesa A SAMF executa as despesas da própria Unidade e de alguns órgãos finalísticos do Ministério da Fazenda (PRFN e suas 23 Seccionais, ESAF, RFB) e de outros órgãos que habitam o edifício sede do MF em São Paulo (CGU, SPU, ABIN). Os recursos financeiros destes usuários chegam a SAMF/SP por meio de movimentação, via destaques orçamentários ou descentralização de recursos. Essas movimentações são aqui apresentadas, organizadas por modalidade de contratação (Quadro 6) e por grupo e elemento de despesa (Quadro 7). 25

28 Quadro 6 DESPESAS POR MODALIDADE DE CONTRATRAÇÃO CRÉDITOS DE MOVIMENTAÇÃO Despesa Liquidada Modalidade de Contratação Modalidade de Licitação (a+b+c+d+e+f+g) Despesa Paga , , , ,36 a) Convite b) Tomada de Preços c) Concorrência d) Pregão , , , ,36 e) Concurso f) Consulta g) Regime Diferenciado de Contratações Públicas 2. Contratações Diretas (h+i) h) Dispensa i) Inexigibilidade , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , ,45 3. Regime de Execução Especial j) Suprimento de Fundos 4. Pagamento de Pessoal (k+l) k) Pagamento em Folha l) Diárias 5. Outros 6. Total ( ) Fonte: SIAFI Gerencial Quadro 7 DESPESAS POR GRUPO E ELEMENTO DE DESPESA CRÉDITOS DE MOVIMENTAÇÃO DESPESAS CORRENTES Empenhada Grupos de Despesa Liquidada RP não Processados , , , , , , , ,3 Valores Pagos Despesas de Pessoal , , , , ,3 2. Juros e encargos da dívida 3. Outras despesas correntes , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , ,75 Demais elementos , , , , , , , ,88 DESPESAS DE CAPITAL Grupos de Despesa Empenhada Liquidada , , , ,92 RP não Processados Valores Pagos Investimentos , 8.17., , , , , , , , 17., 8.17., 17., 5. Inversões Financeiras 6. Amortização da Dívida Fonte: SIAFI Gerencial 26

29 Análise Crítica O aumento de 44,6% nas despesas liquidadas relativas às dispensas de licitação ocorreu em virtude da locação do imóvel para sediar parte da Procuradoria Regional da Fazenda Nacional na 3ª Região. O contrato de locação do edifício situado na Avenida Brigadeiro Luiz Antônio, nº 2543, São PauloSP, foi assinado em julho de 213, com vigência a partir de outubro do mesmo ano. Apenas esse contrato de locação causou um impacto, no ano de 214, de 8,45 milhões, isto é, 46% de todos os valores liquidados (18,5 milhões) relativos a dispensas de licitação. Os demais contratos de locação, que perfazem a maioria da fração restante das dispensas de licitação sofreram reajustes de aproximadamente 6%, em relação ao exercício de 213. As despesas liquidadas originadas de Dispensas de Licitação na SAMF/SP são constituídas, em sua maioria, pelos 15 contratos continuados de locação de imóveis. Tais contratos representam cerca de 98,6% do total de despesas liquidadas em 214 sob essa modalidade. As aquisições realizadas por meio de dispensa de licitação fundamentadas no inciso II, Art. 24, da Lei 8.666/93, tiveram uma queda de 24% no ano, fazendo com que sua participação no total de Dispensas tenha caído de 2,6% em 213 para 1,4% em 214. A Tabela 3 compara os valores de 213 e 214: Tabela 3 CONTRATAÇÕES REALIZADAS POR DISPENSA DE LICITAÇÃO , , ,49 98,6% Contratos de Locação de Imóveis Demais contratos TOTAL DE DISPENSAS % Locação de Imóveis s/ Dispensas , , ,35 97,4% VARIAÇÃO 46,5% 24,% 44,6% Fonte: Equipe de Contratos da SAMF/SP No que tange às despesas realizadas com Inexigibilidade de Licitação, esclarecese que as mesmas são efetuadas para atender ao pagamento das concessionárias de energia elétrica, água e esgoto, taxas municipais e despesas com correios. O aumento referese, principalmente, ao acréscimo nas despesas com os serviços de Correios utilizados pela Procuradoria Regional e Seccionais, que passaram de R$ 1,9 milhões para R$ 3,2 milhões, representando 21,6% dentre o percentual mencionado. Ademais, o custo dos serviços de energia elétrica, água e esgoto do Edifício recentemente locado para uso da Procuradoria Regional da Fazenda Nacional e os reajustes praticados pelas concessionárias também resultaram no aumento da despesa. 5.2 Despesas com Ações de Publicidade e Propaganda Em 214 foram gastos cerca de R$ 17.37,17 com a publicidade de contratações públicas e atos administrativos, um acréscimo de cerca de 1% sobre a despesa de R$ 97.84,72, referente ao exercício de

30 5.3 Reconhecimento de Passivos por insuficiência de créditos ou recursos Não houve ocorrência em Movimentação e os saldos de restos a pagar de exercícios anteriores Quadro 8 RESTOS A PAGAR INSCRITOS EM EXERCÍCIOS ANTERIORES Restos a Pagar Não Processados Ano de Inscrição 213 Montante 1/1/214 Pagamento Cancelamento , , ,15 Saldo a Pagar em 31/12/ , , , , ,27 Anterior a , , , ,16 Restos a Pagar Processados Ano de Inscrição Montante 1/1/214 Pagamento Cancelamento Saldo a Pagar em 31/12/ , ,81,, , ,88 215,66,,,,, Anterior a 212 Fonte: SIAFI Observações: a) R$ ,93 estão aguardando a liquidação e pagamento, empenhos esses de responsabilidade da SAMF/SP; (Exercício 212) b) R$ ,34 estão aguardando a liquidação e pagamento, empenhos esses de responsabilidade da Procuradoria; (Exercício 212) c) R$ ,95 referemse a Restos a Pagar Processados do exercício 213. d) R$ ,5 referemse a prestação de serviços de suporte operacional, apoio técnico administrativo, serviços de secretarias e atividades auxiliares, contratada pela empresa WORLD service de terceirização S/A, aguardando apuração de eventuais diferenças para liquidação, empenhos esses de responsabilidade da SAMF/SP; (exercício 211) e) R$ 67.2,2 referemse a prestação de serviços de suporte operacional, apoio técnico administrativo, serviços de secretarias e atividades auxiliares, contratada pela empresa WORLD service de terceirização S/A, aguardando apuração de eventuais diferenças para liquidação, empenhos esses de responsabilidade de outros Órgãos (CGU,SPU e Procuradorias). (exercício 211) f) R$ , estão aguardando a liquidação e pagamento, empenho esse de responsabilidade da Procuradoria; (Exercicio 211) g) R$ ,91 referemse ao saldo remanescente de restos a pagar à empresa ThyssenKrupp Elevadores S/A. (exercício 21) Análise Crítica Restos a Pagar não processados relativos à empresa World Service Terceirização Ltda. A empresa World Service Terceirização Ltda. foi contratada em 21 com o objetivo de prestar 28

31 serviços de suporte operacional, apoio técnico administrativo e atividades auxiliares para diversos órgãos públicos federais. Após atrasos no pagamento de salários e benefícios de seus funcionários, a empresa comunicou, por meio de carta, datada de 4/7/211, que não havia condições de prosseguir com o contrato. Em 4/7/211, celebrouse acordo de rescisão amigável, com retenção do saldo remanescente em favor da empresa para garantir o pagamento de todas as obrigações trabalhistas, e de todas as sanções relacionadas à inadimplência do contrato pela empresa. Desde então, os valores devidos têm sido objeto de disputa por conta de divergências apontadas pela empresa e pela administração. Em 213 os ofícios e a documentação enviados pela SAMF/SP à AGU/NAJ foram por esta autuados em Processo de nº / O processo foi analisado com a recomendação da remessa dos autos à Procuradoria Regional da Fazenda Nacional, entendendo a AGU que a assessoria da Administração era de competência daquele órgão (PRFN/3ª Região). O parecer nº 19/213 da Divisão de Consultoria e Assessoramento Jurídico (DICAJ) da PRFN 3ª Região, de 16/1/213, acompanhado de relação de inscrições da empresa World em Dívida Ativa da União, recomenda a adoção de medidas para constrição dos valores devidos à empresa, entre elas o envio da documentação para a Procuradoria da Fazenda Nacional no Estado da Bahia. Conforme orientação, o processo foi encaminhado à PFN/Bahia em 19 de novembro de 213. Em 23/4/214, a SAMF/SP recebeu o memorando nº 29/214/SEFIS/DRFDR/SRRF5/RFB/MFBA com o requerimento de informação referente a ação fiscal MPF relativa à empresa, informações estas encaminhadas por meio do memorando nº 71 de 3/5/214. Em 17/11/214, a SAMF/SP enviou questionamento, via correio eletrônico, ao auditor fiscal responsável pela ação fiscal na DRF/Salvador, indagando a respeito do andamento e resultado da ação fiscal, tendo em vista que os valores do saldo remanescente continuavam retidos, até aquela data, na estrutura orçamentária da SAMF/SP. A resposta enviada pelo auditor fiscal em 24/11/214 informou que a ação fiscal havia sido concluída mas que, em função do sigilo fiscal, o resultado deveria ser consultado por servidor habilitado no respectivo sistema. Como a SAMF/SP não possui entre suas atribuições o acesso a informações protegidas por sigilo fiscal, a situação permanece à espera de comunicação institucional a respeito do devido tratamento a ser dado aos valores em questão. Em 1/4/215 a SAMF/SP enviou memorando nº 26/215 informando que até o momento não havia recebido nenhuma intimação nem notificação judicial a respeito de eventual penhora ou arresto dos valores retidos, e solicitando informações a respeito das providências a adotar no sentido de desvincular os valores da estrutura orçamentária da SAMF/SP Restos a Pagar não processados relativos à empresa ThyssenKrupp Elevadores S/A: Os recursos para pagamento dos valores contratados foram empenhados em uma única nota 21NE9363, no valor total de R$ 7.7.,, relativos a modernização e manutenção dos elevadores do Edifício Sede do MF em São Paulo. Os recursos foram empenhados no valor global do contrato, com vigência até dezembro de 215. Os valores inscritos em "Restos a Pagar" referemse a R$ 77., atrelado ao recebimento definitivo do serviço de modernização dos elevadores e R$ ,91 referente a 13 parcelas de R$ ,7 para manutenção corretiva e preventiva dos 16 elevadores no Ed. Sede/MF/SP, até o final da vigência do contrato,dezembro/ Transferência de Recursos Não se aplica à SAMF/SP 29

32 5.6 Suprimento de Fundos Com referência a prestação de contas dos gastos realizados por meio de cartões corporativos, o SIOFI mantém constante comunicação com os supridos, que são alertados, via , quanto aos prazos a serem respeitados para prestação de contas das despesas realizadas. Assim, no final de 214, como consequência dos instrumentos de controle utilizados pela SAMF/SP, não houve contas pendentes de apresentação e/ou aguardando análise, conforme demonstrados no Quadro Concessão de Suprimento de Fundos Quadro 9 CONCESSÃO DE SUPRIMENTO DE FUNDOS Meio de Concessão Exercício Financeiro Unidade Gestora (UG) do SIAFI Código Cartão de Pagamento do Governo Federal Conta Tipo B Nome ou Sigla Quantidade Valor Total Quantidade Valor Total Valor do maior limite individual concedido SAMF/SP, ,77 3., SAMF/SP, ,95 3., SAMF/SP, ,7 3., Fonte: SIAFI Utilização do Suprimento de Fundos Quadro 1 UTILIZAÇÃO DE SUPRIMENTO DE FUNDOS Unidade Gestora (UG) do SIAFI Exercício Código Nome ou Sigla Cartão de Pagamento do Governo Federal Conta tipo B Saque Fatura Valor dos Valor das Total (a+b) Quantidade Valor Total Quantidade Saques (a) Faturas (b) SAMF/SP, , , , SAMF/SP, , , , SAMF/SP, , , ,7 Fonte: SIAFI Classificação dos gastos com Suprimento de Fundos Quadro 11 CLASSIFICAÇÃO DOS GASTOS COM SUPRIMENTO DE FUNDOS NO EXERCÍCIO EM REFERÊNCIA Unidade Gestora (UG) do SIAFI Código Nome ou Sigla Classificação do Objeto Gasto Elemento de Despesa Subitem da Despesa , , ,53 SAMF/SP Fonte: SIAFI 3 Total

33 5.6.4 Análise Crítica No exercício 214 foram gastos R$ ,77, sendo gasto da Procuradoria o montante de R$ ,86 e da SAMF/SP o valor de R$ 3.685,91. A gestão dos recursos utilizados em suprimento de fundos é feita pela SAMF/SP por meio do acompanhamento dos processos de prestação de contas e da orientação e prestação de informações aos usuários do cartão corporativo para atentarem ao cumprimento da legislação. Do total de despesas com suprimentos de fundo: 15,71% são gastos da SAMF/SP, autorizados pelo Superintendente da Unidade. Referemse a gastos de pequeno valor monetário, com materiais e serviços emergências, em virtude de ocorrências não previsíveis, cujo montante não pode ser programado ou cuja programação anual não se justifica. 84,29% são autorizados pelos órgãos clientes da SAMF/SP, que possuem recursos próprios. Embora a execução financeira e a conferência da regularidade das prestações de contas sejam feitas pela SAMF/SP, a decisão pela opção do uso da sistemática de Suprimentos de Fundos, contas tipo "B" e CPGF, nestes casos, é prerrogativa exclusiva dos gestores locais desses Órgãos. 5.7 Renúncias sob a Gestão da UJ Não se aplica à SAMF/SP 31

34 6. GESTÃO DE PESSOAS, TERCEIRIZAÇÃO DE MÃO DE OBRA E CUSTOS RELACIONADOS (Item 7 do Conteúdo Geral Parte A, Anexo II da DN TCU nº 134/213, alterada pela DN TCU nº 139/214) 6.1 Estrutura de Pessoal da Unidade As informações sobre a estrutura de pessoal da SAMF/SP são apresentadas nos itens a seguir, que tratam da força de trabalho em termos quantitativo, qualitativo e financeiro Demonstração e Distribuição da Força de Trabalho à Disposição da Unidade Jurisdicionada Quadro 12 FORÇA DE TRABALHO DA SAMF/SP SITUAÇÃO EM 31/12 Lotação Autorizada Efetiva Ingressos no Exercício Egressos no Exercício 1. Servidores em cargos efetivos ( ) Membros de poder e agentes políticos 1.2. Servidores de carreira ( ) Servidores de carreira vinculada a órgão Servidores de carreira em exercício descentralizado Servidores de carreira em exercício provisório Servidores requisitados de outros órgãos e esferas 1 2. Servidores com contratos temporários 3. Servidores sem vinculo com a administração pública 4. Total de servidores (1+2+3) Tipologia dos cargos Observação: no preenchimento dos quadros Força de Trabalho da SAMF/SP em 212 e 213 foi informado, equivocadamente, na coluna Lotação Autorizada, o quantitativo de lotação efetiva. Segundo pesquisas no site da SPOA/MF não há lotação autorizada para as carreiras do PECFAZ. Fonte: SIAPE Quadro 13 DISTRIBUIÇÃO DA LOTAÇÃO EFETIVA Lotação Efetiva Tipologia dos cargos Área Meio Área Fim Servidores de carreira em exercício descentralizado Servidores de carreira em exercício provisório Servidores requisitados de outros órgãos e esferas 1 2. Servidores com contratos temporários 3. Servidores sem vinculo com a administração pública Servidores de Carreira (1.1) 1.1. Servidores de Carreira ( ) Servidores de carreira vinculada a órgão 4. Total de servidores (1+2+3) Fonte: SIAPE 32

35 Quadro 14 DETALHAMENTO DA ESTRUTURA DE CARGOS EM COMISSÃO E FUNÇÕES GRATIFICADAS DA SAMF/SP Lotação Tipologias dos Cargos em Comissão e das Funções Gratificadas 1. Cargos em Comissão Autorizada Efetiva Ingressos no Exercício Egressos no Exercício Cargos Natureza Especial 1.2. Grupo Direção e Assessoramento Superior Servidores de Carreira Vinculada ao Órgão Servidores de Carreira em Exercício Descentralizado Servidores de Outros Órgãos e Esferas Sem Vinculo Aposentados Servidores de Carreira Vinculadas ao Órgão Servidores de Carreira em Exercício Descentralizado 2.3. Servidores de Outros Órgão e Esferas Funções Gratificadas 3. Total de Servidores em Cargo e em Função (1+2) Fonte: SIAPE Análise Crítica Um aspecto marcante e preocupante na Gestão de Pessoas, é a redução tendencial do quadro de pessoal da SAMF/SP ao longo dos anos. Em que pesem os esforços empreendidos para tentar reverter essa tendência, por meio da realização de sucessivos concursos públicos para ingresso de novos servidores de nível médio e superior, o efeito observado tem sido apenas a diminuição do ritmo de queda quantitativa na força de trabalho, e não sua recomposição gradual. A grande maioria dos servidores que têm saído do quadro da SAMF/SP são os que ingressaram nos últimos concursos. Secundariamente, há também a redução do quadro por aposentadoria ou óbito Qualificação e Capacitação da Força de Trabalho O Plano de Desenvolvimento de Pessoas da SAMF/SP contemplou no exercício de capacitações programadas. Destas, 65 foram efetivamente realizadas, alcançando assim um percentual de 78%. Os 161 servidores que atuaram na SAMF/SP no exercício de 214 participaram de um total de horas de treinamentos, uma média de 4 horas de treinamento por servidor. 33

36 6.1.3 Custos de Pessoal da Unidade Jurisdicionada Quadro 15 CUSTOS DE PESSOAL DA SAMF/SP Tipologias/Exercícios Vencimentos e Vantagens Fixas Despesas Variáveis Retribuições Gratificações Adicionais Indenizações Benefícios Assistenciais e Previdenciários Despesas de Exercícios Anteriores Demais Despesas Variáveis Decisões Judiciais Total Membros de poder e agentes políticos Exercícios Servidores de carreira vinculados ao órgão da unidade jurisdicionada Exercícios , , , , , , , , , , , , , , , , , 1.84,18,4 Servidores de carreira SEM VÍNCULO com o órgão da unidade jurisdicionada Exercícios , , , , , , , , ,73 Servidores SEM VÍNCULO com a administração pública (exceto temporários) Exercícios Servidores cedidos com ônus Exercícios Servidores com contrato temporário Exercícios Fonte: SIAPE Irregularidades na Área de Pessoal Foram identificados, em 214, 2 casos que encontramse em fase de apuração: Pagamento indevido de pensão civil concedida pelo INSS antes da migração da folha de pagamento para o Ministério da Fazenda. Encaminhada GRU para reposição ao erário, sem retorno; encaminhado ofício à AGU para propositura de ação de conhecimento e cobrança judicial. Pagamento indevido de pensão civil após o óbito da beneficiária, apurado no recadastramento realizado em 214. Encaminhados documentos à COGER/MF, MPU e AGU para análise e apuração Acumulação indevida de Cargos, Funções e Empregos Públicos Não houve ocorrência no exercício. A SAMF/SP adota todas as medidas preventivas que estão sob sua alçada para identificar e evitar esse tipo de ocorrência. Na ocasião da posse de um servidor é solicitado ao interessado o preenchimento de um Termo de Responsabilidade, declarando que não exerce qualquer cargo ou emprego público efetivo na Administração Pública Federal Direta, Autarquias, Fundações mantidas pelo Poder Público, empresas Públicas e Sociedades de Economia Mista, nem percebe proventos decorrentes de aposentadoria inacumulável com o cargo. No caso de processos de aposentadoria, é exigido o preenchimento do Termo de Responsabilidade, conforme Portaria Normativa nº 2, de 8/11/211(D.O.U de 9/11/211), também com objetivo de declarar a não acumulação indevida de proventos. Além da declaração, é realizada pesquisa no SIAPE para verificação de eventuais acumulações no 34

37 âmbito dos órgãos que possuem o pagamento salarial administrado por esse sistema. Com relação à acumulação de cargos de servidores do Ministério da Fazenda com cargos de outros Órgãos não administrados pelo SIAPE, tais como Prefeituras, Estados, Distrito Federal, entre outros, não estão disponíveis a esta Unidade ferramentas específicas que possibilitem a identificação prévia de eventuais acumulações de cargos não declaradas Terceirização Irregular de Cargos O Quadro 16 mostra a situação atual da ocorrência de mão de obra terceirizada em atividades inerentes a categorias funcionais do plano de cargos da SAMF/SP: Quadro 16 CARGOS E ATIVIDADES INERENTES A CATEGORIAS FUNCIONAIS DO PLANO DE CARGOS DA SAMF/SP Descrição dos Cargos e Atividades do Plano de Cargos do Órgão em que há Ocorrência de Servidores Terceirizados Quantidade no Final do Exercício Atividades técnicas, administrativas, logísticas e de atendimento, de nível intermediário. Ingressos no Egressos no Exercício Exercício Análise Crítica da Situação da Terceirização no Órgão De acordo com o Termo de Conciliação Judicial (processo nº de 5/11/27) celebrado entre os representantes do Ministério Público do Trabalho (MPT), da Advocacia Geral da União (AGU), da Procuradoria Geral da Fazenda Nacional (PGFN) e do Ministério do Planejamento (MP) foram restringidas as atividades dos terceirizados para que não houvesse conflito com aquelas de responsabilidade dos servidores públicos. Diante disso, a COGEP apresentou as atribuições padronizadas para vários cargos, incluindo o de secretária (nível médio) que deveriam ser utilizadas nos termos de referência e demais documentos, com o objetivo de não conflitarem com as atribuições dos Assistentes Técnicos Administrativos (ATA). Foram extintos 463 postos de trabalho terceirizados no Ministério da Fazenda que foram preenchidas por servidores nomeados para o cargo de Assistente TécnicoAdministrativo, em concurso público realizado em 212, conforme DOU nº 251 de 31/12/212. A partir de 213, não houve na SAMF/SP nenhuma ocorrência de servidores terceirizados atuando em atividades inerentes aos cargos do Plano de Cargos do MF, conforme demonstra o quadro acima. Fonte: CAU Central de Atendimento ao Usuário Riscos Identificados na Gestão de Pessoas Com relação à gestão de riscos na área de Gestão de Pessoas, duas situações foram priorizadas pela SAMF/SP: Ocorrência de pagamentos pósóbito: A SAMF/SP executa as rotinas necessárias à restituição de valores pagos após o óbito de aposentados e pensionistas. Esta ocorrência é determinada pela defasagem temporal entre a data do fechamento da folha de pagamento e a data em que a SAMF/SP é informada do óbito. O número total de óbitos de aposentados e pensionistas informados à COGEP/SPOA/MF em 214 foi de 97 aposentados e 84 pensionistas. No que tange às rotinas, cabe registrar que há um batimento da folha de pagamento com o relatório do sistema SISOB (Sistema de óbitos dos Cartórios de Registro Civil) a cada 2 meses, quando é apurada a ocorrência de aposentados e pensionistas falecidos. A partir da informação, o sistema SIAPE processa automaticamente a exclusão do pagamento em folha. O Serviço de Inativos e Pensionistas da SAMF/SP solicita então a certidão de óbito ao cartório informado pelo SISOB e, quando obtém a certidão, realiza uma conferência da data correta do óbito e do nome, tendo em vista a existência de homônimos, para então efetivar a atualização no SIAPE. Por fim, é feita a solicitação da reversão dos valores creditados após o óbito, encaminhada à COGEP/SPOA/MF que, por sua vez, solicita a rede bancária a reversão dos referidos valores. 35

38 Beneficiários de pensão e aposentadoria não recadastrados na rede bancária: Conforme o disposto na legislação em vigor, os aposentados e pensionistas realizam a atualização cadastral nos bancos, no mês do seu aniversário. A realização dessa atualização cadastral é uma das medidas mais eficazes contra fraudes nos pagamentos de benefícios de inativos e pensionistas. O Decreto nº 7.862, de 8/12/212, delega competência ao Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão, para disciplinar o recadastramento que, por sua vez, determina através da Orientação Normativa nº 1 de 1/2/213 que a atualização será realizada no Banco do Brasil, Caixa Econômica Federal e Banco de Brasília. O próprio aposentado e/ou pensionista se apresenta em uma agência bancária autorizada e efetiva o recadastramento no mês do seu aniversário. Se não o fizer, a SAMF/SP encaminha correspondência reiterando o comparecimento. Caso o aposentado e/ou pensionista não atenda á convocação, a SAMF/SP providencia a suspensão do pagamento. Na hipótese de moléstia grave ou impossibilidade de locomoção do aposentado ou pensionista, poderá ser solicitada visita técnica para fins de comprovação de vida. Essas visitas, quando em domicílio, são realizadas pela agência bancária; nos casos de hospitalizados, casas de repouso e reclusos, fica sob a responsabilidade da SAMF/SP. Em 214 foram realizadas 131 visitas com resultado positivo, sendo 5 a aposentados e 81 a pensionistas Indicadores Gerenciais Sobre Recursos Humanos Rotatividade: 45,1% Fórmula utilizada: Rotatividade = { [ (I + D) /2 ] / EM } onde: I: Ingressos D: Desligamentos EM: Efetivo Médio = (efetivo no início do período + efetivo no final) / 2 obs: calculada apenas para os cargos com previsão de substituição em curto prazo (Assistente Técnico Administrativo Nível Médio e Analista Técnico Administrativo Nível Superior concursos 213/214) Taxa de desligamento: 5,49% Fórmula utilizada: Taxa de Desligamento = D / EM onde: D: Desligamentos EM: Efetivo Médio = (efetivo no início do período + efetivo no final) / 2 obs.:calculada apenas para cargos sem previsão de substituição Tempo médio de permanência: Assistente Técnico Administrativo (Nível Médio) e Analista Técnico Administrativo (Nível Superior), concursos 213/214: 1 ano. Agentes Administrativos/Técnico de Nivel Superior e Agente Telec Eletricidade: 25,5 anos. Aposentadorias versus Reposição do quadro: 4 aposentadorias sem reposição. 36

39 6.2 Contratação de Mãodeobra de Apoio e de Estagiários A SAMF/SP dispõe de 2 vagas de estágio de nível superior, contratados mediante convênio realizado com o CIEE Contratação de Serviços de Limpeza, Higiene e Vigilância QUADRO 17 CONTRATOS DE PRESTAÇÃO DE SERVIÇOS DE LIMPEZA, HIGIENE E VIGILANCIA OSTENSIVA Unidade Concedente ou Contratante Nome: SUPERINTENDÊNCIA DE ADMINISTRAÇÃO DO MINISTÉRIO DA FAZENDA EM SÃO PAULO UG/Gestão: 17131/1 CNPJ: /2438 Informações sobre os Contratos Período Contratual de Execução das Atividades Contratadas Ano do Contrato Área Natureza Identificação do Contrato Empresa Contratada (CNPJ) 214 V O Contrato 24/214 Pregão 6/ /123 5/1/214 4/1/ L O Contrato 21/211 Pregão 73/ /167 2/1/211 1/1/216 Início Nível de Escolaridade Exigido dos Trabalhadores Contratados F Fim M P C 9 Sit. S P C P 3 3 P 69 P C Obs.: As informações acima referemse aos quantitativos de trabalhadores que prestam serviços, exclusivamente, aos setores da Superintendência de Administração do Ministério da Fazenda. Os funcionários de contratos gerenciados pela SAMF, mas que prestam serviços em outras unidades administrativas deverão ser objeto dos respectivos Relatórios de Gestão. LEGENDA Área: (L) Limpeza e Higiene; (V) Vigilância Ostensiva. Natureza: (O) Ordinária; (E) Emergencial. Nível de Escolaridade: (F) Ensino Fundamental; (M) Ensino Médio; (S) Ensino Superior. Situação do Contrato: (A) Ativo Normal; (P) Ativo Prorrogado; (E) Encerrado. Quantidade de trabalhadores: (P) Prevista no contrato; (C) Efetivamente contratada. Fonte: SISUP/DRL/SAMF/SP Locação de Mão de Obra para Atividades não Abrangidas pelo Plano de Cargos do Órgão QUADRO 18 CONTRATOS DE PRESTAÇÃO DE SERVIÇOS COM LOCAÇÃO DE MÃO DE OBRA Unidade Concedente ou Contratante Nome: SUPERINTENDÊNCIA DE ADMINISTRAÇÃO DO MINISTÉRIO DA FAZENDA EM SÃO PAULO UG/Gestão: 17131/1 CNPJ: /2438 Informações sobre os Contratos Ano do Contrato Área Natureza Identificação do Contrato Empresa Contratada (CNPJ) Período Contratual de Execução das Atividades Contratadas Início Fim Nível de Escolaridade Exigido dos Trabalhadores Contratados F P M C S P C P Sit. C O Contrato 96/211 Pregão 43/ /177 1/1/211 3/9/ P O Contrato 96/211 Pregão 43/ /177 1/1/211 3/9/ P O Contrato 96/211 Pregão 43/ /177 1/1/211 3/9/ P O Contrato 96/211 Pregão 43/ /177 1/1/211 3/9/ P O Contrato 96/211 Pregão 43/ /177 1/1/211 3/9/ P O Contrato 96/211 Pregão 43/ /177 1/1/211 3/9/ P O Contrato 13/214 Pregão 59/ /177 6/1/214 5/1/ P Obs.: As informações acima referemse aos quantitativos de trabalhadores que prestam serviços, exclusivamente, aos setores da Superintendência de Administração do Ministério da Fazenda. Os funcionários de contratos gerenciados pela SAMF, mas que prestam serviços em outras unidades administrativas deverão ser objeto dos respectivos Relatórios de Gestão. LEGENDA Área: 1. Segurança 2. Transportes 3. Informática; 4. Copeiragem; 5. Recepção; 6. Reprografia; 7. Telecomunicações; 8. Manutenção de bens móveis; 9. Manutenção de bens imóveis; 1. Brigadistas; 11. Apoio Administrativo Menores Aprendizes; 12. Outras; Natureza: (O) Ordinária; (E) Emergencial Nível de Escolaridade: (F) Ensino Fundamental; (M) Ensino Médio; (S) Ensino Superior. Situação do Contrato: (A) Ativo Normal; (P) Ativo Prorrogado; (E) Encerrado. Quantidade de trabalhadores: (P) Prevista no contrato; (C) Efetivamente contratada. Fonte: SISUP/DRL/SAMF/SP Análise Crítica dos itens e Vigilância: Em 5/1/214 foi iniciado o contrato com a empresa de vigilância armada que atende o edifíciosede do Ministério da Fazenda (Prestes Maia), as duas sedes da PRFN/3ª Região (Alameda Santos e Av. Brigadeiro Luiz Antonio) e as sedes das PSFNs no Estado de São Paulo. Na mesma 37

40 data, iniciouse o contrato com a empresa para o monitoramento eletrônico da sede do Ministério da Fazenda, a sede da PRFN/3ª Região, na Alameda Santos, e dos Arquivos Vila Maria e Baceunas. Nesse novo contrato foi trocado todo o sistema eletrônico anterior com a implantação de novos equipamentos, como câmeras IPs, catracas eletrônicas, portais e máquinas de Raio X. Em decorrência do novo sistema, os servidores, funcionários terceirizados e estagiários foram convocados para novo cadastro e renovação dos crachás eletrônicos. Foi instituída, por meio da Portaria nº 16, de 24/3/214, uma comissão formada por servidores das áreas de Engenharia, Tecnologia da Informação, Gabinete da Divisão de Recursos Logísticos e ainda o fiscal do contrato. O objetivo foi o de analisar a documentação apresentada pela empresa e deliberar sobre os trabalhos de medição para receber os equipamentos de vigilância eletrônica de acordo com o edital. Bombeiro Civil: Em 6/1/214 entrou em vigor a prestação de serviços de prevenção e combate à incêndio com fornecimento de equipamentos e ferramentas por meio de BPC Bombeiro Profissional Civil nos prédios fazendários, contemplando o total de dez (1) postos de bombeiro civil, exercidos em regime 12x36. Limpeza: A SAMF/SP é gestora dos contratos das empresas que prestam serviços de limpeza no edifício sede do Ministério da Fazenda, localizado na Av. Prestes Maia, nas duas sedes da PRFN 3ª Região (Alameda Santos e Av. Brigadeiro Luiz Antonio), no Arquivo de Vila Maria, Baceunas, Garagem Angélica e na Rua Florêncio de Abreu (sede da RFB, Almoxarifado da SAMF/SP e Arquivo PRFN). No interior e litoral de São Paulo, nos prédios das PSFNs, a prestação de serviços de limpeza é dividida entre três empresas especializadas. Todos os contratos de limpeza administrados pela SAMFSP seguem os padrões e critérios de sustentabilidade ambiental. Terceirizados: Em 214 não houve ocorrência de terceirizados atuando em atividades inerentes aos cargos das categorias funcionais do Plano de Cargos do Ministério da Fazenda. Os postos de auxiliar de escritório foram extintos em 31/7/213 por meio dos termos aditivos quinto e nono dos processos licitatórios /21161 e / Os postos de secretária foram mantidos na PRFN/3ª Região em razão da solicitação apresentada, conforme mensagem eletrônica de 28/6/213, fundamentada nos Pareceres PRFN/3ª Região nº 321 e 326/213, tendo sido realizada adequação contratual das atribuições do posto em consonância com o teor da mensagem COGEP/SPOA nº 75, de 28/11/212. A SAMF/SP mantém em seu sítio cópia atualizada dos contratos continuados com mão de obra, quadrosresumo e outras informações relevantes para o acompanhamento da prestação do serviço. No mesmo site, a DIJLC/PRFN 3ª Região mantém minutas padrão de Editais, de modo a facilitar e aprimorar as contratações públicas. Além dessas minutas, estão disponíveis o manual de utilização e o guia de manipulação em LibreOffice. Toda essa documentação é atualizada pelos procuradores da Divisão Jurídica de Licitações e Contratos da Procuradoria Regional da Fazenda Nacional PRFN 3ª Região. As minutaspadrão contemplam os modelos para compras e serviços continuados com dedicação exclusiva de mão de obra, sem mão de obra exclusiva e não continuados. Da mesma forma, a COGRL/SPOA publicou em 214 entre várias portarias e orientações os manuais: 1 Fiscalização de Contratos 2 Administrador de imóveis 3 Termo de Referência Limpeza e Conservação 4 Procedimentos de Contratações públicas. Com relação à gestão dos contratos que envolvem mão de obra terceirizada, a SAMF/SP vem trabalhando continuamente para colocar em prática propostas de padronização e simplificação dos procedimentos referentes aos processos de pagamento. Foi realizado levantamento das etapas dos procedimentos, a fim de verificar o fluxo de trabalho, iniciando com os contratos continuados, desde 38

41 o recebimento das Notas Fiscais/Faturas pelos fiscais dos contratos até a análise da documentação, formalização dos processos, autuação, até a conclusão com o envio do processo ao Serviço de Orçamentos e Finanças para realização do pagamento. A partir desse levantamento e do mapeamento dos fluxos de trabalho, foram detectadas as dificuldades. Foram realizadas reuniões de análise e estudo de um novo fluxo que resultaram em um plano com propostas que tiveram o objetivo de: 1 Aprimorar os mecanismos de controle para a fiscalização e a gestão dos contratos continuados com mão de obra, principalmente com vistas a normatizar e padronizar as tarefas; 2Acelerar os procedimentos de pagamentos dos contratos; 3 Evitar retrabalho na execução das atividades de fiscalização e gestão dos contratos. Nessa primeira fase, implantada em 214, os estudos e as propostas focaram os contratos com mão de obra, ou seja, vigilância, limpeza e administrativos. A primeira proposta, acordada entre os dirigentes da SAMF e da PRFN/3ª Região e os fiscais de contratos, foi a de centralizar as atividades de fiscalização na SAMF/SP. Em decorrência, foram alteradas as portarias de fiscalização com o intuito de fazer constar os Chefes de Serviços das Seccionais, sem nominar, como incumbidos de encaminhar os relatórios mensais de prestação de serviços (RAPS) para subsidiar o ateste das notas fiscais pelos servidores da SAMF/SP, designados como fiscais de contrato. A Portaria Conjunta nº 1 de 13 de junho de 214, estabeleceu que os processos de pagamento dos contratos continuados com mão de obra seriam formalizados uma única vez e as faturas mensais fariam parte desse processo durante um exercício financeiro. Por outro lado, a documentação trabalhista previdenciária a partir de então passa a ser juntada ao processo de acompanhamento e análise que recebe um número diferente e perdura durante toda a execução do contrato (no caso dos continuados, até 6 meses). Nesse processo de acompanhamento, o fiscal anexa toda a documentação referente ao funcionário terceirizado, as certidões atualizadas e as documentações relativas à execução do contrato. Outro ponto implementado em 214 foi a alteração no trâmite dos processos de pagamentos, com a formalização efetuada pelo fiscal SAMFSP e o encaminhamento da capa do processo e da nota fiscal/fatura digitalizados à Divisão Administrativa da PRFN/3ª R para descentralização de recursos. Os processos de pagamento formalizados com as notas fiscais atestadas, a partir do mapeamento do fluxo, que culminou com a publicação da Portaria Conjunta citada, deixou de ser tramitado para a Equipe de Contratos, sendo enviado diretamente ao SIOFI para o pagamento. Concluindo, a partir de maio de 214 foram autuados para cada uma das empresas (vigilância, limpeza e administrativo) um processo de pagamento para o exercício financeiro e um processo de acompanhamento e análise para o período de vigência do contrato Contratação de Estagiários QUADRO 19 COMPOSIÇÃO DO QUADRO DE ESTAGIÁRIOS Nível de Escolaridade Quantitativo de contratos de estágio vigentes Despesa no exercício (em R$ 1,) 1º Trimestre 2º Trimestre 3º Trimestre 4º Trimestre 1.1. Área Fim 1.2. Área Meio , Área Fim 2.2. Área Meio 1. Nível Superior 2. Nível Médio 3. Total (1+2) Fonte: SIAPE 39

42 6.3 Informações sobre contratos com empresas beneficiadas por desoneração da Folha de Pagamento Em atendimento à Lei /211, alterada pela Lei nº /213, e considerando ainda as orientações dos Acórdãos nº 2859/213 e 1212/214 TCU, esta Administração providenciou a alteração dos valores dos contratos vinculados à construção civil, através de aditamento. A Administração providenciou a glosa dos valores pagos a maior em virtude da desoneração, aplicando correção monetária conforme orientação jurídica por parte da assessoria do órgão. Os contratos nº 15/21, nº 119/213 e nº 142/214, cujos objetos são manutenção predial e manutenção de ar condicionado foram os que sofreram alterações em virtude da desoneração, conforme demonstrado na Tabela 4: Tabela 4 CONTRATOS COM EMPRESAS BENEFICIADAS PELA DESONERAÇÃO DA FOLHA DE PAGAMENTO Contrato 15/21 142/ /213 TOTAL Valor Anterior (R$ mensal) , , , , Valor após a desoneração (R$ mensal) ,65 45,482, , , Fonte: Equipe de Contratos da SAMF/SP 4 % redução 8,67% 6,68% 6,69% 7,43%

43 7. GESTÃO DO PATRIMÔNIO MOBILIÁRIO E IMOBILIÁRIO (Item 8 do Conteúdo Geral Parte A, Anexo II da DN TCU nº 134/213, alterada pela DN TCU nº 139/214) 7.1 Gestão da Frota de Veículos Próprios e Contratados de Terceiros O inventário de veículos da SAMF/SP aponta 92 veículos sob responsabilidade da Unidade. Dentre esses, 54 foram utilizados no atendimento às demandas por transporte, compondo a frota ativa, e outros 38 estão aguardando processos de doação que deverão ser executados no exercício de 215. A política para renovação da frota está sob encargo da SPOA/MF, de acordo com as necessidades informadas por suas unidades descentralizadas nos estados da federação. A Equipe de Transporte (EQTRA) da SAMF/SP atende diretamente autoridades do MF em São Paulo, como secretários e assessores do Ministro da Fazenda, quando de suas estadias na capital, bem como provê a movimentação de materiais, bens patrimoniais e servidores em serviço. Não houve, no exercício, aquisição de veículos novos nem doações. O setor recebeu 17 veículos por adjudicações e transferências da PRFN/3ª Região e os incorporou ao seu patrimônio. Para desempenhar as atividades de transporte, a EQTRA contou com 1 servidores efetivos e 11 colaboradores terceirizados. Compõem esse quadro: 13 motoristas, 1 recepcionista e 7 administrativos, tendo sido atendidas, no exercício, solicitações de transporte. A análise do desempenho da frota de veículos é realizada a partir dos relatórios gerenciais do SIADS que é alimentado pelos dados dos Mapas de Desempenho da Frota (MDDF) que é uma planilha de registro e controle da utilização dos veículos, cujo detalhamento é apresentado na Tabela 5: Tabela 5 GESTÃO DA FROTA DE VEÍCULOS PRÓPRIOS GRUPO Qtd. I III IV GERAL Idade média (anos) Km Rodados Total Manutenção (R$) Média Total 49.27, , , ,52 Média 9.841, ,99 71,2 2.64,31 Combustível (R$) Total 1.273, , , ,46 Média 2.54, , , ,82 Fonte: MDDFMapa de Desempenho da Frota LEGENDA Grupo I: Veículos de representação que devem ser utilizados para atender autoridades referidas no Art. 3º, do Decreto 6.43/8. Esses devem ser na cor preta, placa de bronze com as cores nacionais, na forma da Resolução do Contran nº 513/77 de , cuja utilização é restrita ao Ministro da Fazenda. Grupo III: Veículos de transporte institucional são utilizados no transporte de autoridades a serviço, referidos no Ar. 5º, do Decreto nº Possuem capacidade e motorização compatíveis com os serviços que estão sendo realizados. Grupo IV: Veículos de serviços comuns que são utilizados no transporte de pessoal e na execução de serviços específicos. Possuem características básicas e incluem veículos de transporte de cargas. Obs: Classificação estabelecida pelo Regulamento de Administração de Veículos Oficiais da SPOA/SE/MF Além dos custos operacionais diretos acima descritos, contabilizamse ainda as despesas com o pagamento de Seguro Obrigatório DPVAT no valor de R$ 9.36,41, mais as despesas com pedágios e estacionamentos no valor de R$ 7.557,59 totalizando, no exercício, R$ ,98 em despesas com veículos. O serviço de abastecimento é feito mediante cartões de abastecimento, por veículo, utilizados pelos motoristas credenciados pela EQTRA. Para a efetivação de pagamento e controle das despesas 41

44 realizadas com pedágios e estacionamentos é utilizado o serviço de cobrança por meio de aparelhos de rádio frequência instalados nos veículos (pedágio e estacionamento expressos) Tais práticas permitem a centralização do faturamento e da cobrança das despesas, tornando a gestão mais simples e eficaz e evitando a concessão de suprimentos de fundos e ressarcimentos. Além da legislação que rege os serviços de logística em geral e os de transporte em particular, as atividades de transporte no âmbito da SAMF/SP são executadas em observância também aos seguintes instrumentos normativos: Decreto n Sobre a Classificação e Uso de Veículos Terrestres Automotores Instrução Normativa n Dispõe Sobre o Uso de Veículos Oficiais; Instrução Normativa n Altera a IN n 9/1994 Controle Geral de Veíc. Oficiais; Instrução Normativa n Dispõe Sobre o Controle Geral de Veículos Oficiais; Instrução Normativa n Orient. em caso de Acid. de Trânsito com Veic. Oficiais; Lei n Dispõe Sobre o Uso de Veículos Oficiais; Lei n Dispõe Sobre a Condução de Veículos Oficiais; Lei n Dispõe Sobre a Substituição Gradual da Frota; MemorandoCircular nº 8/213 Abastecimento dos veículos Ford Ranger; Norma de Execução n Estab. Proced. Adm. p/ Credenc. de Serv. p/ Cond. de Veic; Portaria n Dispõe Sobre Condução de Veículos Oficiais; Resolução Denatran nº Estabelece o Sistema de Placas de Identificação de Veículos; e o Regulamento da Administração Geral de Veículos Oficiais da SPOA/SE/MF/DF. 7.2 Gestão do Patrimônio Imobiliário As informações sobre a gestão do patrimônio imobiliário da SAMF/SP são apresentadas nos itens a seguir, que tratam dos bens imóveis sob sua responsabilidade Distribuição Espacial dos Bens Imóveis de Uso Especial Quadro 2 DISTRIBUIÇÃO ESPACIAL DOS BENS IMÓVEIS DE USO ESPECIAL DE PROPRIEDADE DA UNIÃO Quantidade de imóveis de propriedade da União de responsabilidade da UJ Localização Geográfica Exercício 214 Exercício Ed. Sede MF Av. Prestes Maia, 733 Luz/São Paulo Dep. Baceúnas Rua Baceúnas, 59/65 Mooca/São Paulo Dep.Vila Maria Rua Ely, 1172 Vila Maria/São Paulo Garagem Angélica R Barra Funda,81 Barra Funda/São Paulo UF = São Paulo BRASIL Total Brasil Fonte: EQENG/DRL/SAMF/SP 42

45 7.2.2 Imóveis Sob a Responsabilidade da UJ As informações a seguir foram obtidas por meio da Comissão de Inventário de Bens Imóveis (portaria SAMFSP nº 76, de 17/2/214), cujas conclusões encontramse no processo administrativo / Quadro 21 DISCRIMINAÇÃO DOS BENS IMÓVEIS DE PROPRIEDADE DA UNIÃO SOB RESPONSABILIDADE DA SAMF/SP, EXCETO IMÓVEL FUNCIONAL Regime Estado de Conservação UG RIP Valor do Imóvel Valor Histórico Despesa no Exercício Data da Avaliação Valor Reavaliado ,88 27/3/ , , ,16 27/3/ ,66, , ,15 27/3/ , , , ,66 27/3/ ,32 Total Com Reformas Com Manutenção ,42, 11.82, , ,42 Fonte: EQENG/DRL/SAMF/SP e Sistema de Gerenciamento dos Imóveis de Uso Especial da União (SPIUnet) Quadro 22 CESSÃO DE ESPAÇO FÍSICO EM IMÓVEL DA UNIÃO NA RESPONSABILIDADE DA UJ Caracterização do imóvel Objeto de Cessão Identificação do Cessionário RIP Endereço Av. Prestes Maia, 733 Luz/São Paulo 1311 CNPJ../38679 Nome ou Razão Social Banco do Brasil S/A Atividade ou Ramo de Atuação Instituição Financeira Forma de Seleção do Cessionário Contratação direta Finalidade do Uso do Espaço Cedido Posto bancário (atividade referida no inciso I do art. 12 do Decreto 3.725/21), a fim de atender ao Ministério da Fazenda e demais órgãos e pessoas a ele diretamente relacionados Prazo da Cessão 3 (trinta) meses, prorrogáveis até o limite de 6 (sessenta) meses, contados da data de assinatura do contrato (23/1/212) Área de 647,35 m² localizada no pavimento térreo do Edifício Sede Caracterização do espaço cedido do Ministério da Fazenda em São Paulo Caracterização da Cessão Valores e Benefícios Recebidos pela UJ Cedente R$ ,55 Tratamento Contábil dos Valores As GRUs são pagas com código (Anulação de Despesa no Exercício), que são retificados no SIAFI para recolhimento ao ou Benefícios Tesouro Nacional com o código (STN Outras Receitas). Forma de utilização dos Recursos Recebidos Os recursos são pagos diretamente por meio de Guia de Recolhimento da União à Conta Única do Tesouro Nacional Forma de Rateio dos Gastos Relacionados ao Imóvel Rateio das despesas (referentes à manutenção e operação da infraestrutura e das máquinas e equipamentos, dos serviços de vigilância, conservação, limpeza, da manutenção e operação das instalações prediais, e as despesas com energia elétrica, água e esgoto) calculado pela relação entre a área de expediente ocupada pela cessionária e o total da área de expediente do imóvel Fonte: Processo de Cessão de Uso de Área /21233, CAU/DRL/SAMF/SP e SIOFI/SAMF/SP 43

46 Caracterização do imóvel Objeto de Cessão Identificação do Cessionário RIP Endereço Av. Prestes Maia, 733 Luz/São Paulo 1311 CNPJ.36.35/14 Nome ou Razão Social Caixa Econômica Federal Atividade ou Ramo de Atuação Instituição Financeira Forma de Seleção do Cessionário Contratação direta Caracterização da Cessão Finalidade do Uso do Espaço Cedido Posto bancário (atividade referida no inciso I do art. 12 do Decreto 3.725/21), a fim de atender ao Ministério da Fazenda e demais órgãos e pessoas a ele diretamente relacionados Prazo da Cessão Indeterminado Caracterização do espaço cedido Área de 13,75 m² localizada no pavimento térreo do Edifício Sede do Ministério da Fazenda em São Paulo Valores e Benefícios Recebidos pela UJ Cedente R$ ,38 Tratamento Contábil dos Valores A Caixa Econômica paga as GRUs com o código (STN Outras ou Benefícios Receitas), recolhendo direto ao Secretaria do Tesouro. Forma de utilização dos Recursos Recebidos Os recursos são pagos diretamente por meio de Guia de Recolhimento da União à Conta Única do Tesouro Nacional Forma de Rateio dos Gastos Relacionados ao Imóvel Rateio das despesas (referentes à manutenção e operação da infraestrutura e das máquinas e equipamentos, dos serviços de vigilância, conservação, limpeza, da manutenção e operação das instalações prediais, e as despesas com energia elétrica, água e esgoto) calculado pela relação entre a área de expediente ocupada pela cessionária e o total da área de expediente do imóvel Fonte: Processo de Cessão de Uso de Área /21115, CAU/DRL/SAMF/SP e SIOFI/SAMF/SP Imóveis Funcionais da União sob Responsabilidade da UJ Não se aplica à SAMF/SP Análise Crítica Em 27/3/214, foram concluídos os serviços da Comissão de Inventário dos Bens Imóveis sob Administração da SAMF/SP, processo nº /21465, com as seguintes conclusões: 1) O Depósito da Vila Maria, rua Eli, 1.172, bairro Vila Maria, sofreu uma reforma com vista a conservação, no entanto não foi agregado qualquer valor ao imóvel, por não haverem sido instalados bens ou construídas quaisquer benfeitorias que o valorizasse. Desta forma, apresenta estado de conservação regular e idade aparente de 1 anos; 2)O Depósito Baceúnas, rua Baceúnas, 59, bairro Vila Prudente, é uma loja com entrada de garagem lateral (encontrase em utilização para guarda de processos), e duas entradas independentes para apartamentos (desocupados). O estado de conservação é precário (ruim) e a idade aparente é de 45 anos. Apesar de ter sido removido material (entulho), não houve melhorias que justifiquem sua valorização; 3) A garagem da rua Barra Funda, nº 81, esquina com a avenida Angélica, bairro Barra Funda, permanece em bom estado de conservação e idade aparente de 2 anos; 4) O Edifício sede do Ministério da Fazenda, localizado na avenida Prestes Maia, nº 733, Centro, permanece com seu estado de conservação regular e idade aparente de 3 anos, tendo sofrido apenas serviços de conservação preventiva e corretiva, não havendo maiores intervenções que justifiquem valorização ou desvalorização do imóvel. Quanto ao cálculo dos valores destes imóveis, decidiuse por estimálos levando em consideração os seguintes fatores: 44

47 A última estimativa de valor ocorreu há menos de 1 (um) ano, Processo nº /21389; Não houve nenhuma mudança significativa nestes imóveis que os valorizassem ou desvalorizassem; Não se trata de avaliações que tenham por finalidade as transações destes imóveis, mas a simples atualização dos valores para fins contábeis. Com base nos valores da última avaliação (213) e nas considerações anteriores, decidimos por aplicar a variação do índice FIPE ZAP = 13,5% (fev/13 a fev/14) aos valores de terreno e benfeitorias, conforme pesquisa elaborada no site pois este se mostrou mais favorável do que os demais índices normalmente utilizados em estimativas imobiliárias, como o IPCFIPE = 3,4% (fev/13 a jan/14); IPCA=5,% (fev/13 a jan/14); IGPM = 5,8% (fev/13 a fev/14); e o INCC = 7,7% (fev/13 a jan/14). 7.3 Bens Imóveis Locados de Terceiros A SAMF/SP não ocupa imóveis locados de terceiros. 45

48 8. GESTÃO DA TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO E GESTÃO DO CONHECIMENTO (Item 9 do Conteúdo Geral Parte A, Anexo II da DN TCU nº 134/213, alterada pela DN TCU nº 139/214) 8.1 Gestão da Tecnologia da Informação (TI) Os documentos direcionadores das ações de TI da Unidade são: o Plano Estratégico de Tecnologia da Informação (PETI) [1], aprovado pelo Comitê Estratégico de TI do MF, por meio da Resolução nº 3/CETI, de 16/12/29; o Plano Diretor de Tecnologia da Informação 214/216 (PDTI 214/216) [2] elaborado e publicado pela CoordenaçãoGeral de Tecnologia da Informação (COGTI/SPOA/MF) por meio da Portaria nº 352 de 31/7/214; a IN SLTI/MP nº 4 de 12/11/21 [3] contendo processo de trabalho formalizado para contratação de bens e serviços de TI, bem como o Guia de Boas Práticas em Contratação de Soluções de Tecnologia da Informação do TCU [4]; a Norma Operacional sobre o uso dos recursos de informática [5] Publicada pela COGTI/SPOA/MF; a Norma Operacional Correio Eletrônico [6] Publicada pela COGTI/SPOA/MF; e demais Orientações Técnicas [7] publicadas pela COGTI/SPOA/MF no sítio intranet da SPOA/MF. A Unidade Jurisdicionada é responsável pela operacionalização das diretrizes e pela implementação local das políticas de tecnologia da informação emanadas do órgão central (COGTI/SPOA) que é o responsável pela Gestão da TI. A SAMFSP atuou, ainda, na implementação local das seguintes ações, em consonância com as diretrizes e políticas de Gestão de TI emanadas do Órgão Central SPOA/MF: Administração local dos usuários do Portal de Sistemas da SPOA; e Cadastramento e autorização de habilitação do COMPROT e SIADS, em consonância com a Portaria SPOA/SE nº 327, de 28/6/213. As principais soluções de TI em uso na SAMFSP são apresentadas na Tabela 6 e os contratos da área de TI, geridos diretamente pela SAMFSP, são apresentados no Quadro

49 Tabela 6 RELAÇÃO DAS SOLUÇÕES DE TI EM USO NA UNIDADE Solução de Tecnologia de Informação Administração local do contrato da SPOA/MF com o SERPRO, cujo objeto é a gestão dos sistemas corporativos, de 232 contas de correio eletrônico institucional, 158 estações de trabalho do EdifícioSede do MF em SP, 9 estações de trabalho no Complexo Vila Maria e 2 estações de trabalho no Ed. Florêncio de Abreu. Sistemas corporativos (Rede Serpro) SIAPE SIASG Sistemas corporativos (Rede Serpro) SIAFI Sistemas corporativos (Rede Serpro) COMPROT COMPROTDOC Gestor Responsável Tipo Equipe Daniel Roberto da S. Rajá Prestação de Serviço Terceirizada (SERPRO) Ministério do Planejamento Desenvolvimento Terceirizada SERPRO (SERPRO) Ministério da Fazenda Desenvolvimento Terceirizada SERPRO (SERPRO) SPOA/MF Desenvolvimento Terceirizada SERPRO (SERPRO) SPOA/MF Desenvolvimento Interna SPOA (SPOA/COGTI) Portal de Sistemas da SPOA Administração do contrato de prestação de serviço de outsourcing de impressão e reprografia, contrato este que contempla 33 equipamentos na SAMFSP, 67 na PRFN 3ª Região, 4 no CENTRESAFSP e 2 na CGUSP (Pregão nº 51 Contratação de serviço de impressão e reprografia Empresa AMC informática Ltda, contrato com vigência a partir de janeiro/212) Daniel Roberto da S. Rajá (Gestor) Prestação de Serviço Empresa terceirizada Fonte: ATI/SAMFSP Quadro 23 CONTRATOS NA ÁREA DE TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO EM 214 Nº do Contrato Objeto Vigência 6/212 Prestação de serviços de impressão com fornecimento de equipamentos e insumos (exceto papel), prestação de serviço de suporte e manutenção, e a disponibilização de sistema de gerenciamento e bilhetagem da solução instalada. 3/213 Contratação de empresa especializada em Tecnologia da Informação para fornecimento, instalação e configuração de Solução de Rede local de computadores com Equipamentos Switches, Sistemas de Segurança e Solução de correlação de eventos, incluindo também, testes da solução ofertada, capacitação técnica, manutenção e assistência técnica. Fornecedores Custo Valores desembolsados 214* CNPJ Denominação 16/1/212 a 15/1/214 16/1/214 a 15/1/216 (renovação) /18 AMC Informática Ltda , ,3 28/12/212 a 27/12/ /144 Redisul Informática Ltda ,, (*) Referese a valores das competências dos meses de janeiro/214 a dezembro/214. Fonte: ATI/SAMFSP

50 A SAMFSP não possui Plano de Cargos e Salários específico, nem carreiras específicas para a área de TI. A força de trabalho relacionada às atividades operacionais de TI na Unidade é apresentada na Tabela 7: Tabela 7 FORÇA DE TRABALHO RELACIONADA ÀS ATIVIDADES DE TI Nome Daniel Roberto da Silva Rajá Matrícula Edson Masao Uehara Eugenio Severino de Paula Neto Tarcísio de Lima Oliveira Nome Felipe Yoshio Hitaka Rafael Marcos Tomé Lotação SAMFSP SAMFSP FUNCIONÁRIOS Lotação Atividades Desempenhadas Formação SAMFSP Suporte / Gestão local de contratos Engenharia Elétrica Administração de SAMFSP Suporte / Gestão local de contratos Redes SAMFSP Suporte / Gestão local de contratos Ensino Médio SAMFSP Suporte / Gestão local de contratos Gestão em TI TERCEIRIZADOS Atividades Desempenhadas Auxiliar de Informática Técnico em Informática Fonte: ATI/SAMFSP 48 Formação Design de Produto Técnico em Informática

51 9. GESTÃO DO USO DOS RECURSOS RENOVÁVEIS E SUSTENTABILIDADE AMBIENTAL (Item 1 do Conteúdo Geral Parte A, Anexo II da DN TCU nº 134/213, alterada pela DN TCU nº 139/214) 9.1 Gestão do uso dos Recursos Renováveis e Sustentabilidade Ambiental Quadro 24 ASPECTOS DA GESTÃO AMBIENTAL Aspectos sobre a Gestão Ambiental e Licitações Sustentáveis Avaliação Sim Não 1. Sua unidade participa da Agenda Ambiental da Administração Pública (A3P)? x 2. Na unidade ocorre separação dos resíduos recicláveis descartados, bem como sua destinação a associações e cooperativas de catadores, conforme dispõe o Decreto nº 5.94/26? x 3. As contratações realizadas pela unidade jurisdicionada observam os parâmetros estabelecidos no Decreto nº 7.746/212? x 4. A unidade possui plano de gestão de logística sustentável (PLS) de que trata o art. 16 do Decreto 7.746/212? Caso a resposta seja positiva, responda os itens 5 a 8. x 5. A Comissão gestora do PLS foi constituída na forma do art. 6º da IN SLTI/MPOG 1, de 12 de novembro de 212? x 6. O PLS está formalizado na forma do art. 9 da IN SLTI/MPOG 1/212, atendendo a todos os tópicos nele estabelecidos? x 7. O PLS encontrase publicado e disponível no site da unidade (art. 12 da IN SLTI/MPOG 1/212)? Caso positivo, indicar o endereço na Internet no qual o plano pode ser acessado. x 8. Os resultados alcançados a partir da implementação das ações definidas no PLS são publicados semestralmente no sítio da unidade na Internet, apresentando as metas alcançadas e os resultados medidos pelos indicadores (art. 13 da IN SLTI/MPOG 1/212)? Caso positivo, indicar o endereço na Internet no qual os resultados podem ser acessados. Considerações Gerais: Fonte: EQCON/DRL SAMF/SP 49 x

52 1. ATENDIMENTO DE DEMANDAS DE ÓRGÃO DE CONTROLE (Item 11 do Conteúdo Geral Parte A, Anexo II da DN TCU nº 134/213, alterada pela DN TCU nº 139/214) 1.1 Tratamento de deliberações exaradas em acórdão do TCU Deliberações do TCU Atendidas no Exercício O Quadro 25 (Vide Anexo nº 3) relaciona as 8 deliberações exaradas pelo TCU no exercício Deliberações do TCU Pendentes de Atendimento ao Final do Exercício Não há deliberações do TCU pendentes de atendimento no exercício. 1.2 Tratamento de recomendações do Órgão de Controle Interno (OCI) Recomendações do Órgão de Controle Interno Atendidas no Exercício A Controladoria Regional da União no Estado de São Paulo (CGU/SP) realizou trabalho de Acompanhamento Permanente de Gastos (APG) realizados sobre os atos praticados pela SAMF/SP, no período de 1/1/214 a 23/5/214. Em decorrência, emitiu o Relatório de Auditoria nº , porém, não houve necessidade de Recomendações e, como consequência, não houve providências a serem adotadas pela SAMF/SP Recomendações do OCI Pendentes de Atendimento ao Final do Exercício Não há recomendações do OCI pendentes de atendimento no exercício. 5

53 1.3 Declaração de Bens e Rendas estabelecidas na Lei 8.73/93 Quadro 26 DEMONSTRATIVO DO CUMPRIMENTO, POR AUTORIDADES E SERVIDORES DA UJ, DA OBRIGAÇÃO DE ENTREGAR A DBR Detentores de Cargos e Funções Obrigados a Entregar a DBR Autoridades (Incisos I a VI do art. 1º da Lei nº 8.73/93) Cargos Eletivos Funções Comissionadas (Cargo, Emprego, Função de Confiança ou em comissão) Situação em Relação às Exigências da Lei nº 8.73/93 Momento da Ocorrência da Obrigação de Entregar a DBR Posse ou Início do Exercício de Cargo, Emprego ou Função Final do Exercício de Cargo, Emprego ou Função Final do Exercício Financeiro Obrigados a entregar a DBR Entregaram a DBR Não cumpriram a obrigação Obrigados a entregar a DBR Entregaram a DBR Não cumpriram a obrigação Obrigados a entregar a DBR Entregaram a DBR Não cumpriram a obrigação Fonte: SEATI/DIGEP SAMF/SP Situação do Cumprimento das Obrigações Impostas pela Lei 8.73/93 A SAMF/SP adota como procedimento padrão a exigência da apresentação de cópia da última declaração de Imposto de Renda Pessoa Física (IRPF), com respectivo recibo de entrega e devidamente atualizada, por ocasião da posse e exercício de servidores nomeados, designados para exercer cargos de Direção e Assessoramento Superior (DAS) e para Funções Gratificadas (FG) e por ocasião de aposentadoria e vacância. Alternativamente, por opção do interessado, é apresentado o formulário de autorização de acesso às Declarações de Ajuste Anual do IRPF e respectivas retificações entregues à Secretaria da Receita Federal do Brasil (RFB), nos termos do anexo II da Instrução Normativa TCU nº 67, de 6/7/211. Esses documentos são encaminhados ao dossiê do servidor e mantidos no arquivo da Divisão de Gestão de Pessoas, podendo o servidor, a qualquer tempo, alterar sua opção pela entrega dos documentos em papel ou pelo acesso à informações Situação do cumprimento das Obrigações Prazo de guarda mínimo dos documentos obedece ao disposto no art. 173, I, do CTN: 5 anos contados a partir do exercício seguinte àquele em que o lançamento deveria ter sido efetuado, ou seja, 6 anos, no caso dos optantes pela entrega anual de cópia das declarações e/ou até manifestação do servidor, no caso de apresentação de opção de autorização de acesso às declarações IRPF. 51

54 1.4 Medidas Adotadas em Caso de Dano ao Erário A Secretaria de Gestão Pública do Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão por meio da Orientação Normativa 5, de 21/2/213, estabeleceu os procedimentos a serem adotados, pelos órgãos e entidades do Sistema de Pessoal Civil da Administração Federal SIPEC, acerca da reposição ao Erário de valores recebidos indevidamente por servidores, aposentados e beneficiários de pensão civil. Anualmente é encaminhado relatório contendo a relação de processos instaurados para a reposição de valores ao Erário, bem como a demonstração dos valores efetivamente ressarcidos e dos valores cujo pagamento foi dispensado, para fins de acompanhamento e controle (art. 12 da referida ON). Em 214 foram instaurados 23 processos de reposição ao erário com valor total apurado de R$ ,51. Desse montante, R$ ,58 já foram ressarcidos, restando R$ ,39 em andamento quanto a reposição. Foram identificados 2 casos que encontramse em fase de apuração: 1. Pagamento indevido de pensão civil, concedida pelo INSS, antes da migração da folha de pagamento para o Ministério da Fazenda. Encaminhada GRU para reposição ao erário, sem retorno; encaminhado ofício à AGU para propositura de ação de conhecimento e cobrança judicial. 2. Pagamento indevido de pensão civil pós óbito de beneficiária, apurado no recadastramento realizado em 214. Encaminhados documentos à COGER/MF, MPU e AGU. Não houve, no exercício de 214, nenhuma instauração de TCE, nem ocorrência de fatos cuja instauração de TCE tenha sido dispensada nos termos do art. 6º da IN TCU 71/ Alimentação SIASG e SINCOV Quadro 27 DECLARAÇÃO DE INSERÇÃO E ATUALIZAÇÃO DE DADOS NO SIASG E SICONV DECLARAÇÃO Eu, Aline Ferreira Cajuhi, CPF nº , Chefe da Equipe de Contratos, em exercício na SAMF/SP, declaro junto aos órgãos de controle interno e externo que as informações referentes a contratos continuados e instrumentos congêneres firmados até o exercício de 214 por esta Unidade estão disponíveis e atualizadas no Sistema Integrado de Administração de Serviços Gerais SIASG, conforme estabelece o art. 19 da Lei nº , de 12 de agosto de 211 e suas correspondentes em exercícios anteriores. Declaro, ainda, que esta Unidade Jurisdicionada não possui contratos firmados, nem realiza a gestão de contratos relativos a Convênios e Repasses, passíveis de registro no Sistema de Gestão de Convênios e Contratos de Repasse SICONV. São Paulo, 31 de janeiro de 215 Aline Ferreira Cajuhi CPF: Chefe da Equipe de Contratos/SAMF/SP 52

55 11. INFORMAÇÕES CONTÁBEIS (Item 12 do Conteúdo Geral Parte A, Anexo II da DN TCU nº 134/213, alterada pela DN TCU nº 139/214) As informações dos itens 12.1, 12.2, 12.3 e 12.4 são de responsabilidade do Setorial Contábil da SPOA/MF. Tais informações foram encaminhadas à SAMF/SP por meio do Memorando nº 3/215/CONTA/COGEF/SPOA/SE/MFDF, de 3/2/215, apresentado no ANEXO 4 deste relatório. O Quadro 28 DECLARAÇÃO DO CONTADOR COM RESSALVAS SOBRE A FIDEDIGNIDADE DAS DEMONSTRAÇÕES CONTÁBEIS é apresentado nesse mesmo anexo, sob a identificação 12.4 Declaração do Contador 53

56 12. OUTRAS INFORMAÇÕES SOBRE A GESTÃO (Item 13 do Conteúdo Geral Parte A, Anexo II da DN TCU nº 134/213, alterada pela DN TCU nº 139/214) 12.1 Evolução da Folha de Pagamento A Tabela 8 evidencia a evolução da quantidade de pessoas cujo pagamento é administrado pela SAMF/SP. Nos últimos três anos (211214) houve um aumento de 8,3% no número de ativos, 23,2% no número de aposentados, 3,4% no número de pensionistas e 94,8% no número de estagiários. Observase que a quantidade de administrados cresceu 16,5% nos últimos três anos. Tabela 8 EVOLUÇÃO DA FOLHA DE PAGAMENTOS ADMINISTRADA PELA SAMFSP (211214) ANO Ativos Quantidade de pessoas administradas Aposentados Pensionistas Estagiários TOTAL Fonte: SIAPE/GRCOSITCAR Parte do acréscimo da folha de aposentados e pensionistas se explica pela transferência, em 214, de 75 beneficiários do INSS para a folha de pagamento da SAMF/SP, além de outros 186 transferidos em anos anteriores. Ainda há a expectativa de que mais 862 aposentados e pensionistas do INSS venham a ser transferidos para a SAMF/SP Ações do Programa Bem Viver O Programa de Gestão de Qualidade de Vida do Servidor Fazendário Programa Bem Viver foi criado pela SPOA com o objetivo de proporcionar um ambiente favorável ao crescimento individual e coletivo dos servidores, buscando equilíbrio entre trabalho e qualidade de vida para melhoria da eficiência, eficácia e qualidade dos serviços públicos prestados ao cidadão. A SAMF/SP participa desse Programa por meio de ações locais relacionadas à qualidade de vida no trabalho. Em 214 as ações da SAMF/SP associadas a esse Programa foram: Aferição da Pressão e Verificação da Glicemia Empresa Projeto Home Care, parceria com a GEAP/SP (136 participações); Palestra " Cuidado Nutricional na Diabetes e Hipertensão" Nutricionista Dra. Regiane Ribeiro Parceria GEAP (14 participações); Palestra "Hipertensão" Dr. Ary Fernandes Soutello Filho Parceria GEAP/SP (9 participações) Palestra "Estágio atual dos implantes odontológicos" Dr. Luiz Antonio Catay especialista em Implantodontia (18 participações) 54

57 12.3 Avaliação do Clima Organizacional Ações de melhoria do Clima Organizacional da SAMF/SP, realizadas no exercício de 214: Reunião semanal com os responsáveis das áreas da SAMF/SP Curso de Liderança/Eneagrama nos dias 5 e 6, 12 e 13 e 19 e 2/8/214 carga horária de 24h ( 25 participantes da SAMF/SP e 2 servidores do CENTRESAF/SP) Roda de Conversa com os novos analistas e assistentes técnicos administrativos da SAMF/SP ( 31 participantes) Realizada no dia 22/8/214 Mapeamento de processos da DRL/DIGEP Reuniões semanais. Em setembro/214 foi efetuada a 4ª Pesquisa de Clima Organizacional, com público respondente abrangendo, além dos servidores, todos os colaboradores terceirizados que executam atividades de apoio técnico administrativo e estagiários que estão, efetivamente, em exercício na Superintendência. Foi criado pela SPOA, um Comitê Gestor do Clima Organizacional Portaria nº 353 de 5/8/214, onde cada SAMF indicaria um gestor e um suplente. Como resultado da pesquisa, detectaramse 3 segmentos abaixo do nível de satisfação, na SAMF/SP: Compromentimento com a Organização; Feedback e Processo de Trabalho. Foi encaminhado para a COGEP/SPOA/DF no dia 3/1/215 o plano de ações de melhorias para o clima organizacional, que será implantando no decorrer do exercício de Área dos imóveis administrados A Tabela 9 mostra a evolução histórica das áreas administradas pela SAMF/SP. Nos últimos cinco anos houve um crescimento na área total administrada, é possivel perceber o crescimento das áreas das edificações, evidenciando um movimento de ampliação principalmente nas áreas ocupadas pela PRFN/3ª Região, que saltou de m² em 21 para m² em 214. Tabela 9 EDIFICAÇÕES ADMINISTRADAS PELA SAMF/SP (21214) ANO SAMF/SP Nº de Edificações PRFN/SP Total MF SAMF/SP 73,18 73,18 83,275 83,275 82,542 Fonte: DRL SAMF/SP 55 Metragem (1 m2) PRFN/SP 65,488 6,215 48,543 43,13 44,632 Total MF 138, , , , ,174

58 12.5 Ações de Comunicação Institucional As ações de comunicação institucional da SAMF/SP são executadas pela Assessoria de Comunicação Social ACS que planeja, coordena e executa projetos, produtos e atividades de comunicação voltados para os públicos interno e externo. Para isso as seguintes atividades são desenvolvidas: publicação e gerenciamento de conteúdo para intranet, elaboração de informes eletrônicos e conteúdo para divulgação em mídia indoor nos elevadores, e organização de eventos e campanhas institucionais Atualizações Monetárias das Tomadas de Contas Especiais (TCE) Os dados da Tabela 1 correspondem às atualizações monetárias calculadas no exercício de 214. Os valores foram atualizados por meio do "Sistema Débitos" do TCU. Com essas atualizações, o montante dos valores correspondentes às TCEs instauradas sob responsabilidade da SAMF/SP chegou a R$ ,64. Tabela 1 ATUALIZAÇÕES MONETÁRIAS TCEs SITUAÇÃO EM 31/12 Quantidade Objeto Fraudes em benefícios Pensões virtuais ( ) Situações que envolvem valor menor que o estabelecido pelo TCU Desfalque ou desvio, ocorrido no Almoxarifado SAMF/SP TOTAL Correção Monetária (R$) , , , ,64 Fonte: Setorial Contábil SAMF/SP 12.7 Serviço Médico A Tabela 11 mostra a produção do Serviço Médico da SAMF/SP. Na comparação de 214 com 213 houve um aumento de 7,7% no número de licenças processadas, sendo 1,7% de aumento de licenças médicas e odontológicas (arts.21 e 22 da lei 8.112/199), 11,1% de licenças gestantes (art.27), 17,7% de licença para acompanhamento de pessoa da família (art.83), redução de 78,6% em licenças referente à acidente de trabalho, redução de 46,3% de licenças trânsito e redução de 48,6% de licenças de outros órgãos. Tabela 11 PRODUÇÃO DO SERVIÇO MÉDICO DA DA SAMF/SP 56

59 Quantidade Atividades Realizadas 1. Licenças 1.1 Licenças Médicas e Odontológicas Art. 22/ Licenças Art. 27 Licença Gestantes 1.3 Licenças Art. 83 Acompanhamento de Pessoa da Família 1.4 Licenças Art. 211 Acidente de Trabalho 1.5 Licenças Trânsito 1.6 Licenças outros Órgãos 2. Outras Atividades 2.1 Perícias 2.2 Perícias Anistiados Políticos 2.3 Exames Admissionais 2.4 Processos Isenção IRPF 2.5 Processos de Pensão 2.6 Processos Judiciais 3. Totais (1+2) Variação % últimos 2 no ano anos 7,7% 1,2% 1,7% 9,6% 11,1% 1,4% 17,7% 69,3% 78,6% % 46,3% 5,7% 48,6% 39,7% 1,7% 36,9% 5,3% 2,4% 8,3% 451,9% 2,5% 2,% 33,3% 33,3% 7,% 12,7% Fonte: SERVIÇO MÉDICO/DIGEP SAMF/SP Na comparação de 214 com 213 houve também um pequeno aumento de 1,7% no número de atos relacionados a outras atividades, sendo de 5,3% o aumento de perícias, de 8,3% o aumento de exames admissionais, de 2,5% o aumento de processos de isenção do IRPF e de 33,3% o aumento de processos de pensão. Em 214 o serviço de Junta Médica foi terceirizado conforme previsto no Art. 23 da Lei 8.112/9, tendo em vista a falta de profissionais médicos no quadro do Ministério da Fazenda São Paulo e a dificuldade de continuarmos a contar com a colaboração de peritos de outras unidades, que também começam a enfrentar a falta de peritos médicos em seus quadros Análise do indicador "Avaliação do pósserviço prestado" Vinculado ao objetivo: Aumentar a satisfação das unidades usuárias. Descrição do indicador: Medir a satisfação das unidades usuárias com os serviços prestados pela SPOA. Unidade Responsável: CoordenaçãoGeral de Planejamento e Projetos Organizacionais (COGPL/SPOA) Polaridade: positiva (+) Unidade de medida: percentual (%) Fonte de informação: Sistema Demandas Fórmula: Aps = [Σ(Pi x Fi) x 1] / Σ(Fi x Pmax) Aps = Avaliação pósserviço Pi = Pontuação Fi = Frequência (n.º de respostas por categoria Escala Likert: 3 Ótimo; 2 Bom; 1 Regular; e Ruim) Pmax = Pontuação máxima META 214 = 85% RESULTADO ATÉ DEZEMBRO/214 = 87,2% 57

60 Os Gráficos 1 e 2 mostram a evolução do indicador ao longo do exercício de 214 e os resultados obtidos por tipo de serviço: GRÁFICO 1 Avaliação PósServiço Prestado (214) Séria Histórica Fonte: Sistema Demandas 58