Política Específica de Prevenção e Combate à Lavagem de Dinheiro, ao Financiamento do Terrorismo e à Corrupção do Banco do Brasil.

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1 Documento: Política Título: Sigla e Número: POL911 Versão: 5 1. ÁREA RESPONSÁVEL 1.1. Gerência de Riscos, Controles Internos e Conformidade. 2. ABRANGÊNCIA 2.1. A Política Anticorrupção orienta os membros dos Conselhos e seus Comitês de Assessoramento, Presidente, Diretoria Executiva, empregados e colaboradores, incluindo estagiários, menores aprendizes e qualquer pessoa física ou jurídica que mantenha relação comercial com a Empresa, incluindo clientes, fornecedores e parceiros. 3. REGULAMENTAÇÃO 3.1. A presente Política tem como principais referenciais normativos: Lei nº /13 (Lei Anticorrupção Brasileira). Decreto nº 8.420/15. Lei n 8.249/1992 (Lei de Improbidade Administrativa). Código de Conduta Ética da BB Tecnologia e Serviços. Política Específica de Prevenção e Combate à Lavagem de Dinheiro, ao Financiamento do Terrorismo e à Corrupção do Banco do Brasil. 4. PERIODICIDADE DE REVISÃO 4.1. A Política de Anticorrupção deve ser revisada no mínimo anualmente, ou extraordinariamente, a qualquer tempo, sendo submetida às instâncias competentes, conforme previsão estatutária, para deliberação. 5. INTRODUÇÃO 5.1. A Política Anticorrupção da BBTS tem como objetivo estabelecer diretrizes e orientações para o desenvolvimento e a manutenção de práticas de prevenção, monitoramento e combate à corrupção, a serem observadas na condução dos negócios e atividades operacionais da BB Tecnologia e Serviços, Impresso por: Cristiane Simoes Freire Cordeiro (cristiane.cordeiro) Página 1/6

2 garantindo integridade, transparência, conformidade nos processos da Empresa e proteção contra riscos de responsabilidade referente à corrupção O cumprimento desta Política é fundamental para manutenção da reputação dos negócios e atividades da Empresa. 6. ENUNCIADOS 6.1. PRINCÍPIOS Os princípios da BB Tecnologia e Serviços S.A. na prevenção e combate à corrupção são: a) Expressamos a convicção de que a atividade da Empresa deve ser exercida de forma ética e responsável, com o comprometimento da Alta Administração, através do Código de Conduta Ética, que traz diretrizes sobre prevenção e combate a toda e qualquer forma de corrupção (suborno ou propina, tráfico de influência, favorecimentos, omissão etc.). b) Repudiamos a prática de atos lesivos contra a administração pública e privada, nacional e estrangeira; e não toleramos qualquer prática de corrupção em todas as suas formas, ativa e passiva. c) Conduzimos nossos negócios com responsabilidade, honestidade, integridade e transparência. d) Difundimos a relevância da cultura anticorrupção, em que toda a Empresa se compromete com medidas de combate à corrupção, além de adotar uma cultura de coletividade, onde a corrupção seja considerada inaceitável. e) Vedamos aos empregados e colaboradores o favorecimento de cônjuge, companheiro ou parentes em linha reta, colateral ou por afinidade, até o terceiro grau, nas relações de trabalho, na contratação de terceiros e na execução contratual, em consonância com o Decreto n f) Orientamos os empregados e colaboradores a agir de modo a prevenir e, se for o caso, remediar situações de conflito de interesses, que podem ocorrer tanto em relação à BBTS e seus empregados e colaboradores, quanto em relação à BBTS e o poder público. g) Mantemos normas específicas e procedimentos de controle para a contratação, a execução e o acompanhamento de convênios, patrocínios e contratos com fornecedores e parceiros, com o objetivo de detectar e prevenir atos de fraude e corrupção. h) Vedamos a doação em dinheiro ou estimável em dinheiro, inclusive por meio de publicidade de qualquer espécie, a partido político e candidato. i) Adotamos princípios e práticas contábeis e de gestão administrativa e financeira, que obedecem às Leis, normas e regulamentos vigentes, garantindo que as Demonstrações Financeiras da BBTS reflitam com rigor e clareza as transações efetuadas pela Empresa. j) Atuamos em estrita conformidade com todas as Leis aplicáveis, com destaque para a Lei Anticorrupção (Lei nº /2013), Lei de Licitações e Contratos (Lei nº 8.666/93) e Lei das Estatais (Lei nº /2016). k) Somos diligentes e responsáveis no relacionamento com órgãos governamentais, clientes, fornecedores e demais empresas que a BBTS se relaciona no exercício das suas atividades. l) Adotamos procedimentos de avaliação e monitoramento dos riscos, verificação da eficácia dos controles internos e ações corretivas relacionadas ao tema desta Política. Impresso por: Cristiane Simoes Freire Cordeiro (cristiane.cordeiro) Página 2/6

3 m) Adotamos procedimentos de Due Diligence, proporcional ao risco de corrupção em nossas atividades, de forma a assegurar que a BBTS tenha relações comerciais com empresas ou indivíduos que observem padrões éticos e legais. n) Estabelecemos no Código de Conduta Ética e em normativo específico as diretrizes e procedimentos que devem ser seguidos pelos empregados e colaboradores em relação a brindes, presentes, viagens e entretenimento, com o objetivo de, em hipótese alguma, ser utilizado para influenciar ou compensar impropriamente um ato ou decisão, como compensação real ou pretendida para qualquer benefício da BBTS, de seus administradores, empregados e colaboradores. o) Adotamos procedimentos de diligências em eventuais processos de fusões, aquisições e reestruturações societárias, de acordo com a complexidade de cada caso, contemplando a averiguação de histórico de corrupção ou outras condutas ilegais ou antiéticas, a fim de identificar a prática de qualquer ato ou omissão que possam causar danos à administração pública, nacional ou estrangeira. p) Promovemos treinamentos para desenvolvimento da compreensão do Código de Ética da BBTS, da Lei Anticorrupção e de legislações correlatas. q) Mantemos canal para acolhimento de denúncias de âmbito interno e externo de eventuais dúvidas, suspeitas ou evidências de corrupção que são devidamente tratadas e investigadas, sendo o anonimato preservado. r) Repudiamos quaisquer atos de represália ou retaliação intentados contra denunciantes de boa-fé, que optem por identificar-se. s) Adotamos exercício de alçadas para suportar os processos decisórios e a condução de assuntos específicos na Empresa, como governança, comunicação, responsabilidade socioambiental, planejamento e organização, pessoas, auditoria, controles internos e riscos, finanças, negócios e relacionamento, aquisição de bens, produtos e serviços. t) Solicitamos autorização de acesso aos dados das Declarações de Ajuste Anual do Imposto de Renda Pessoa Física e das respectivas retificações apresentadas à Secretaria da Receita Federal do Brasil dos membros da Diretoria Executiva; Conselheiros de Administração e Fiscal; e empregados em função gerencial ou de assessoramento, conforme legislação vigente. u) Disseminamos orientações de integridade, ética e combate à corrupção aos nossos parceiros e fornecedores, por meio de cláusulas contratuais e de nossa Política de Relacionamento com Fornecedores, como forma de transmitir os valores e princípios valorizados pela BBTS, bem como incentivá-los a adotarem medidas de integridade em suas empresas. v) Definimos nossas instalações como locais preferenciais para os encontros com fornecedores e contamos, nessas ocasiões, com a participação de mais de um empregado da BBTS. w) Dispomos de normas, critérios e requisitos específicos para constituição de mandatários para representação e assunção de obrigações pela BB Tecnologia e Serviços (BBTS ou Companhia), nos termos do seu Estatuto Social. x) Colaboramos com os poderes públicos em apurações relacionadas a atos lesivos à administração pública que decorram de nossas atividades, observada a legislação vigente VEDAÇÕES É vedado a todos os mencionados nesta Política (vide Abrangência item 2): Impresso por: Cristiane Simoes Freire Cordeiro (cristiane.cordeiro) Página 3/6

4 a) Sugerir, oferecer, prometer ou conceder, direta ou indiretamente, mediante exigência ou não, vantagens indevidas de qualquer natureza (financeira ou não) a pessoas e empresas dos setores público e privado em troca de realização ou omissão de atos inerente às suas atribuições ou de facilitação de negócios, operações ou atividades para a BB Tecnologia e Serviços ou visando benefícios para si ou para terceiros (corrupção ativa). b) Sugerir, solicitar, exigir, aceitar ou receber, direta ou indiretamente, vantagens indevidas de qualquer natureza (financeira ou não) em troca de realização ou omissão de atos inerentes às suas atribuições ou de facilitação de negócios, operações ou atividades para a BB Tecnologia e Serviços ou visando a benefícios para si ou para terceiros (corrupção passiva) CANAIS DE DENÚNCIAS E ESCLARECIMENTOS Todos abrangidos por essa Política são responsáveis por imediatamente reportar, junto aos canais de denúncias disponibilizados pela BBTS, toda e qualquer conduta que viole ou possa violar os preceitos dessa Política e/ou que se configure como um ato de corrupção (na forma consumada, tentada ou na mera estruturação do delito) Quaisquer denúncias envolvendo atos de corrupção devem ser reportadas diretamente à Ouvidoria da BBTS, utilizando os canais disponibilizados Adicionalmente, disponibilizamos o canal Fale com o Comitê de Auditoria da BBTS, que se destina a acolher denúncias, inclusive sigilosas, internas e externas à BBTS, em matérias relacionadas ao escopo das atividades do Comitê PENALIDADES O descumprimento ou omissão em relação à esta política sujeita o empregado a ações disciplinares, incluindo a rescisão do contrato de trabalho e/ou medidas administrativas ou criminais, além das penalidades previstas em Lei Serão responsabilizados os que tiverem praticado o ato lesivo e também aqueles que tiveram conhecimento de sua prática, mas que tenham se omitido CONCEITOS Para fins dessa política são considerados os seguintes conceitos: Corrupção: Consiste no abuso de poder ou de autoridade por uma pessoa a quem tal poder tenha sido delegado, para obter vantagens para si ou terceiros. A Corrupção pode ser ativa: oferecer, prometer ou dar vantagem indevida, ou passiva: solicitar, receber ou aceitar promessa de vantagem indevida Vantagem indevida: Inclui, entre outros, dinheiro, representações equivalentes a dinheiro (como vale-presentes), presentes, viagens ou favores de valor, tais como oportunidades educacionais ou profissionais para o receptor ou seus parentes, que extrapolem a política de relacionamento com Impresso por: Cristiane Simoes Freire Cordeiro (cristiane.cordeiro) Página 4/6

5 clientes e parceiros da BB Tecnologia e Serviços, com o objetivo de obter como contraprestação qualquer espécie de vantagem indevida para a companhia Atos lesivos a Administração Pública: São atos praticados pelas pessoas jurídicas, que atentem contra o patrimônio público nacional ou estrangeiro, contra princípios da administração pública ou contra os compromissos internacionais assumidos pelo Brasil, assim definidos: I - prometer, oferecer ou dar, direta ou indiretamente, vantagem indevida a agente público, ou a terceira pessoa a ele relacionada; II - comprovadamente, financiar, custear, patrocinar ou de qualquer modo subvencionar a prática dos atos ilícitos previstos nesta Lei; III - comprovadamente, utilizar-se de interposta pessoa física ou jurídica para ocultar ou dissimular seus reais interesses ou a identidade dos beneficiários dos atos praticados; IV - no tocante a licitações e contratos: Frustrar ou fraudar, mediante ajuste, combinação ou qualquer outro expediente, o caráter competitivo de procedimento licitatório público; Impedir, perturbar ou fraudar a realização de qualquer ato de procedimento licitatório público; Afastar ou procurar afastar licitante, por meio de fraude ou oferecimento de vantagem de qualquer tipo; Fraudar licitação pública ou contrato dela decorrente; Criar, de modo fraudulento ou irregular, pessoa jurídica para participar de licitação pública ou celebrar contrato administrativo; Obter vantagem ou benefício indevido, de modo fraudulento, de modificações ou prorrogações de contratos celebrados com a administração pública, sem autorização em lei, no ato convocatório da licitação pública ou nos respectivos instrumentos contratuais; ou Manipular ou fraudar o equilíbrio econômico-financeiro dos contratos celebrados com a administração pública; V - Dificultar atividade de investigação ou fiscalização de órgãos, entidades ou agentes públicos, ou intervir em sua atuação, inclusive no âmbito das agências reguladoras e dos órgãos de fiscalização do sistema financeiro nacional Canais de denúncia: São canais disponibilizados pela BB Tecnologia e Serviços para comunicação e reporte de suspeitas ou denúncias de violações às Políticas da Companhia ou de atividades ilícitas ou irregulares Código de Conduta Ética da BB Tecnologia e Serviços: Documento que reúne as diretrizes para condução dos negócios da BB Tecnologia e Serviços estabelecendo os padrões éticos que devem ser seguidos pelos empregados da BB Tecnologia e Serviços, bem como por terceiros que prestem ou forneçam bens e serviços para a BB Tecnologia e Serviços ou que atuem em seu nome Conflito de interesses: Os conflitos de interesse se configuram quando uma parte não é independente em relação à matéria em discussão e pode influenciar ou tomar decisões motivadas por interesses distintos daqueles da Companhia. Impresso por: Cristiane Simoes Freire Cordeiro (cristiane.cordeiro) Página 5/6

6 Due Diligence: procedimento de coleta de informações relevantes do histórico e da reputação de potenciais parceiros de negócios clientes, fornecedores, prestadores de serviços, entre outros verificando referências e/ou analisando informações disponíveis publicamente Suborno: Nos termos desta Política, oferecer, dar, prometer ou autorizar a oferta, entrega ou promessa de dinheiro ou qualquer item de valor a uma Entidade Pública ou Privada, de forma direta ou indireta, para obter uma vantagem indevida Agente Público: Toda pessoa que representa o poder público, prestando um serviço público, sendo funcionário público ou não, sendo remunerado ou não, sendo o serviço temporário ou não. É todo aquele que exerce, ainda que transitoriamente ou sem remuneração, por eleição, nomeação, designação, contratação ou qualquer forma de investidura ou vínculo, mandato, cargo, emprego ou função pública Omissão: Todo ato de abstenção de agir, assim como o descuido ou a negligência de realizar uma obrigação. Ato de não fazer alguma coisa que deveria ser feita. 7. APROVAÇÃO 7.1. Instância deliberativa competente: Conselho de Administração 7.2. Data da última revisão: 20/09/2018 Impresso por: Cristiane Simoes Freire Cordeiro (cristiane.cordeiro) Página 6/6