MANUAL DE PROCEDIMENTOS E REGRAS PARA AGENTE AUTÔNOMO DE INVESTIMENTOS

Transcrição

1 1. INTRODUÇÃO MANUAL DE PROCEDIMENTOS E REGRAS PARA AGENTE AUTÔNOMO DE INVESTIMENTOS Em atendimento à Instrução CVM nº 497, de 03 de junho de 2011, o presente Manual dispõe sobre os procedimentos e regras sobre a contratação dos Agentes Autônomos de Investimentos, que possuem vínculos com a ORLA DTVM S/A na prestação dos serviços de mediação e distribuição de títulos e valores mobiliários. 2. DEFINIÇÃO O Agente Autônomo é pessoa natural, credenciada e registrada na forma da ICVM 497 para realizar, sob a responsabilidade e como preposto da ORLA DTVM, nas atividades de prospecção, captação e recepção de clientes para negociação nos sistemas de negociação, prestação de informações sobre os produtos e serviços oferecidos pela ORLA DTVM, incluindo as atividades de suporte e orientação inerentes à relação comercial com os seus clientes. 3. OBJETIVO Regular as atividades dos Agentes Autônomos de Investimentos, de acordo com as normas internas da Orla, em atendimento à legislação em vigor, por estarem sujeitos a regras específicas, observar os padrões éticos de conduta em suas relações com a Orla, clientes e demais participantes do mercado financeiro. A ORLA DTVM na forma de suas atribuições tem como compromisso, assegurar que as orientações definidas sejam seguidas por todos os Agentes Autônomos de Investimentos, os quais, se tornam obrigados a conhecer e a aderir ao presente Manual em seu nome e/ou de sua empresa individual ou sociedade que faça parte. 4. DO CANAL DE RELACIONAMENTO O canal de relacionamento se dará diretamente por meio da Mesa de Operações da ORLA DTVM, de qualquer dúvida, sugestão ou demanda relacionada à prestação do serviço de intermediação de valores mobiliários pelo agente autônomo.

2 5. DA CONTRATAÇÃO DO AGENTE AUTÔNOMO DE INVESTIMENTO No processo de seleção do Agente Autônomo, no de reavaliação da capacidade na prestação do serviço e no cumprimento das normas legais e da regulação e melhores práticas, a ORLA DTVM segue os seguintes procedimentos e requisitos mínimos, como: 1- Pesquisa no site da ANCORD, a fim de verificar se o Agente Autônomo autorizado, se o cadastro está atualizado e se não está vinculado a outras instituições, assim como, junto a BSM, CVM e BACEN, quanto a processos administrativos existentes; 2- Consulta à lista restritivas interna E-Guardian (sistema de suporte ao controle de prevenção a lavagem de dinheiro - PLD 3- Entrevista pessoal com o Agente Autônomo, com objetivo de conhecer seus processos e meios de atuação no mercado em que atua. Caberá à Diretoria responsável a aprovação pela contratação do Agente Autônomo, o qual deverá, ainda, apresentar, como conjunto de documentos, a Certificação Profissional PQO da BMF&BOVESPA e ANCORD. Para o credenciamento de pessoas jurídicas constituídas nos termos do art. 2º da Instrução CVM 497, entre outros documentos necessários: 1. Tenham sede no país; 2. Sejam constituídas como sociedades simples, adotando qualquer das formas permitidas para tal, na forma da legislação em vigor; 3. Tenham, como objeto social exclusivo, o exercício da atividade de agente autônomo de investimento, sendo vedada a participação em outras sociedades. Da denominação da pessoa jurídica, assim como dos nomes de fantasia eventualmente utilizados, deve constar a expressão Agente Autônomo de Investimento, sendo vedada a utilização de siglas e de palavras ou expressões que induzam o investidor a erro quanto ao objeto da sociedade.

3 A pessoa jurídica deve ter como sócios unicamente pessoas naturais que sejam agentes autônomos, aos quais será atribuído, com exclusividade, o exercício das atividades referidas nos inc. I a III do art. 1º da Instrução CVM 497. Apresentar documentação cadastral, como o contrato social e ficha cadastral dos sócios; Deverá ter ciência e aderir às Políticas e Manuais internos, assim como, o Manual de Procedimentos e Regras para Agente Autônomo, Código de Ética e Conduta da ORLA DTVM; Segurança da Informação e Princípios Éticos e Código de Conduta da entidade credenciadora (ANCORD). Após aprovado o processo de seleção, deverá ser celebrado o Contrato de Prestação de Serviço de Distribuição e Mediação de Títulos e Valores Mobiliários. 6. REGRAS DE CONDUTA O agente Autônomo se compromete, dentre outras obrigações, no exercício de suas funções e atribuições, a utilizar apenas material previamente aprovado pela ORLDA DTVM,e, enquanto mantiverem a prestação de serviços com a ORLA DTVM, sem prejuízo do disposto no 2º do artigo 13 da Instrução CVM 497. Declarará que não se encontra suspenso ou inabilitado para execução do cargo e não está impedido por força judicial, em decorrência de atos relacionados a prevaricação, suborno, concussão, peculato, lavagem de dinheiro, ocultação de bens, direitos e valores, contra a economia popular, a ordem econômica, o sistema financeiro nacional, dentre outros. Se compromete a agir expressamente em relação ao que dispõe a CVM, assim como, em de acordo com as regras e procedimentos aplicáveis, agindo com boa-fé e diligência e respeitando as informações confidenciais a que tiver acesso. Ainda, todos os Agentes Autônomos devem cumprir as normas legais e da regulação e melhores práticas da ANBIMA. O Código de Conduta é a base do comprometimento de que todo Agente Autônomo prestador de serviços junto à ORLA DTVM deve seguir.

4 Deve agir com probidade, boa fé e ética profissional desempenhando na sua atividade que se espera na sua posição em relação aos clientes da ORLA DTVM. Deverá, ainda, observar a todo tempo as normas de conduta, assim como, suas vedações e responsabilidades, não obstante em atendimento a legislação em vigor. Se obriga, sob as penas previstas, observar e cumprir rigorosamente, incluindo, mas não se limitando à legislação brasileira anticorrupção contra os crimes de lavagem de dinheiro. 7. CONFLITO DE INTERESSE As ações do Agente Autônomo será pautadas pela idoneidade, visando eliminar qualquer potencial conflito de interesse que eventualmente possa ocorrer. É expressamente proibido ao Agente Autônomo, solicitar ou aceitar qualquer tipo de presente, benefício, compensação ou recompensa que possa comprometer na realização de suas atividades, assim como, receber quaisquer valores em retribuição a negócios e/ou serviços prestados junto à ORLA DTVM. O Agente Autônomo deverá também aderir o que dispõe a Política Conheça seu cliente, que identifica em atender o que dispõe. 8. INFORMAÇÕES CONFIDENCIAIS O Agente Autônomo tem conhecimento sobre as informações em detrimento das operações realizadas entre a ORLA DTVM e seus clientes, se comprometem em manter sigilo das informações de atos ou fatos de negócios realizados com clientes estabelecidos, fornecedores e funcionários vinculados, assim como, aos emissores de títulos e valores mobiliários. 9. OPERACIONAL Os procedimentos relacionados a emissão/transmissão de ordens deverá seguir o que dispõe o Manual de Intermediação e Negociação.

5 10. DEVERES Ter conhecimento e aderir ao Código de Conduta da ANCORD e observar integralmente o disposto na Instrução CVM 497, entre outras a seguir: 1- Manter capacitação para o exercício de suas atividades e estar devidamente certificado por entidade certificadora autorizada pela CVM e manter atualizado seu registro na ANCORD; 2- Prestar adequado serviços à ORLA DTVM, responsabilizando-se pelos atos praticados e as consequências decorrentes do exercício de suas atividades; 3- Manter sigilo das informações dos clientes e da ORLA DTVM e que tenha acesso; 4- Observar as práticas negociais ORLA DTVM; 5- Prestar as devidas informações aos clientes a respeito de produtos e serviços da ORLDA DTVM, quando solicitado, devendo os devidos esclarecimentos; 6- Realizar operações com clientes que estejam com seu cadastro devidamente atualizado e que disponham de recursos suficientes para a realização de negociações por intermédio da ORLA DTVM, devendo também obter as atualizações cadastrais; 7- Prestar conduta transparente em na execução das atividades que possam ocorrer falhas humana; 11. VEDAÇÕES As vedações constantes no presente Manual, abrange as ações executadas pelo Agente Autônomo em decorrência da prestação de serviços mantida com a ORLA DTVM. 1- Não poderá manter outro contrato para a prestação dos serviços com outra Instituição Financeira; 2- Delegar a terceiros total ou parcialmente a execução dos serviços a ele designado; 3- Encaminhar relatórios a clientes contendo informações e/ou posições em aberto; 4- Realizar negociações que representem condições de burla a fatores que venham a exercer sobre os preços ofertados no mercado de atuação, assim como, nos processos relacionados a PLD; 5- Não se envolver em operações que resultem em conflito de interesses; 6- Não praticar atos com clientes e informações privilegiadas, assim como, repassá-las a terceiros, sem expressa autorização da ORLA DTVM;

6 7- Operações que demonstram vantagem para si ou terceiros de forma inadequada; 8- Realizar operações com o recebimento de ordens que não sejam feitas através da Mesa de Operações; 9- Práticas relacionadas a discriminação de raça, cor, credo, idade, orientação sexual, no tratamento dos clientes e dos colaboradores da ORLA DTVM. 10- Não poderá prometer, oferecer ou dar, direta ou indiretamente, vantagem indevida a pessoas relacionadas a órgãos públicos ou pessoa a ele relacionada, assim como, familiares não financiar, custear, patrocinar ou de qualquer modo subvencionar a prática dos atos ilícitos previstos neste Manual; 11- Também utilizar-se de pessoa física ou jurídica para ocultar ou dissimular seus reais interesses ou a identidade dos beneficiários dos seus atos praticados. 12- É expressamente proibido o recebimento por parte do Agente Autônomo, direta ou indiretamente, qualquer vantagem indevida, pagamentos, presentes ou a transferência de valores, que seja para tal pessoa ou empresa em benefício da ORLA DTVM ou de seu interesse. 12. PENALIDADES O descumprimento por parte do Agente Autônomo às normas internas da ORLA DTVM e à regulamentação em vigor, sujeitará às seguintes penalidades: Advertência; Suspensão; Cancelamento imediato do contrato de prestação de serviços. A ORLA DTVM poderá ainda cancelar o acesso do AGENTE AUTÔNOMO na execução das ordens dos clientes diretamente pela mesa de operações da ORLA DTVM e, ainda, efetuar a imediata rescisão do Contrato de prestação de serviços, caso haja indícios de não conformidade e/ou de descumprimento das obrigações das regras e diretrizes estabelecidas no presente Manual e no Código de Ética da ORLA DTVM. O AGENTE AUTÔNOMO declara-se ciente de que a ORLA DTVM, no cumprimento de suas obrigações como instituição integrante do Sistema de Distribuição de Títulos e Valores

7 Mobiliários, tem o dever de comunicar aos órgãos reguladores e autorreguladores eventuais condutas que possam configurar indício de infração às normas advindas dos referidos órgãos. 13. DISPOSIÇÕES GERAIS Qualquer comunicação ou notificação que, direta ou indiretamente, envolva e/ou seja de interesse da ORLA DTVM, deverá ser imediatamente encaminhada para a Corretora para a adoção das devidas providências deverão ser informadas à ORLA DTVM no prazo máximo de 5 (cinco) dias, de forma a atender às exigências emanadas da CVM, BM&FBOVESPA e ANCORD. Aprovação Diretoria Responsável Aprovado revisão em 01/06/2018

8 TERMO DE ÉTICA E RESPONSABILIDADE DE AAI XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX, RG XXXXXXXXXXXXXXXX IFP XXXXXX, CPF XXXXXXXXXXXXXXX, residente à XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX Rio de Janeiro - RJ, na qualidade de AAI da ORLA Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários SA declara estar ciente das normas legais e de conduta abaixo especificadas, bem como concorda em respeitá-las no cumprimento de suas atribuições, ficando pessoalmente responsável por todo e qualquer ato que praticar em desacordo com a mesmas. 1) Ter compromisso com a qualidade e se esforçar constantemente para superar as expectativas dos clientes da Corretora e surpreendê-los positivamente; 2) Manter sigilo sobre informações confidenciais que tiver acesso em decorrência do exercício de sua função, sendo proibida a transferência de tais informações a pessoas não habilitadas ou que possam vir a utilizá-las indevidamente, em processo de decisão de investimento, próprio ou de terceiros; 3) Tem conhecimento da Lei n.º 9.613/98, das Circulares n.º 3.461/04 e 3.654/13e das cartas-circulares 3.220/05 e 3151/04, do Banco Central, que dispõe sobre os crimes de lavagem ou ocultação de bens, direitos e valores e sobre a identificação, o cadastro, o registro, as operações, a comunicação e a responsabilidade administrativa de que trata referida lei; 4) Tem conhecimento dos procedimentos descritos no Manual de Controles Internos - instituídos de acordo com a Resolução n.º 2.554/98 do Conselho Monetário Nacional, alterada pela Resolução 3056/02, que trata dos conceitos e das atividades praticadas pela Orla DTVM; 5) É ciente da responsabilidade pela guarda dos equipamentos e documentos relativos a sua atividade, guardando em gavetas ou arquivos trancados documentos contendo assuntos confidenciais e em lugar seguro papeis de trabalho de modo a que não permaneçam sobre suas mesas após o expediente; 6) Está ciente que as ligações realizadas na Orla são monitoradas, sendo que os registros são gravados e arquivados para eventuais consultas. Dessa forma e pelo conhecimento desse procedimento declara e autoriza para todos os fins a utilização dessas gravações para as finalidades a que se reservam; 7) Responderá civil e criminalmente no caso da inobservância das condições desse termo pelas quais se obrigou a zelar; XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX Rio de Janeiro, XXX de XXXXXXXXXXX de XXXXXX