CURSO DE COMPLIANCE RIO DE JANEIRO
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- Mario Machado Gentil
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1 CONTEÚDO PROGRAMÁTICO CURSO DE COMPLIANCE RIO DE JANEIRO MÓDULO 1 1. Histórico e contextualização 2. Lei /13 e Decreto 8.420/15 3. Lei Estadual 7.753/2017 (dispõe sobre a instituição do Programa de Integridade nas empresas que contratarem com a Administração Pública do Estado do Rio de Janeiro) 4. FCPA e UKBA 5. SOX 5.1. Origem 5.2. Objetivo 5.3. A quem se destina 6. Outras leis de atenção do Compliance Officer 7. Aspectos controversos e desafios na aplicação das leis MÓDULO 2 8. Fundamentos do Programa de Compliance 8.1. Art. 41 do Decreto 8.420/ Compliance como garantidor da sustentabilidade e perenidade da empresa 8.3. Compliance como mecanismo de equilíbrio concorrencial 9. O papel do Compliance Officer 9.1. Responsabilidades e linha de reporte 9.2. Evitando conflitos de interesse 9.3. Compliance Officer como guardião de intangíveis 9.4. Compliance Officer e a responsabilidade penal MÓDULO Análise de Risco Introdução l definições l implementação Conceitos e Definições de Risk Management (Definições de Risco, Tipos de Risco, Desenvolvimento da Gestão de Riscos ao longo do tempo) Padrões de Gestão de Risco Uma avaliação objetiva das referências globais COSO ERM e ISO31000 (Mencionando também / OCEG Red Book 2.0: GRC Capability Model / BS 31100: Code of Practice for Risk Management / FERMA: A Risk Management Standard) Definindo ERM (Enterprise Risk Management l Gestão de Risco Corporativo) Considerações sobre Identificação de Risco: Abordagem l Técnicas l Percepção de Risco Sistema de Classificação de Riscos: Propósito e importância Análise e avaliação de risco: probabilidade e frequência, impacto, magnitude e consequência Resposta e Tratamento, Técnicas de monitoramento, Custo do controle Estratégia de Risco e Framework Cultura de Risco e Comportamento Alinhamento entre Governança Corporativa e Gestão de Riscos Segundo o Coso Raio X do Padrão Brasileiro de Gestão de Riscos do IBGC 1
2 MÓDULO O departamento de Compliance: estrutura organizacional e linha de reporte Prejuízo ao acumulo de funções Desejável vs. realidade: Autonomia e independência; potenciais conflitos de interesse ME/ EPP versus empresas de grande porte/ Multinacionais 12.Código de Ética e/ ou Conduta Função Periodicidade de atualização Principais diretrizes Código para colaboradores vs. para fornecedores: prós e contras Código de Conduta vs. Código de Ética Formas de distribuição e comunicação Termo de Adesão 13. Políticas, processos e procedimento Diferença e aspectos convergentes Profissionais e áreas envolvidas na criação e operacionalização Diretório de armazenamento Periodicidade de revisão Principais processos e procedimentos Prós e contras da unicidade de processos e procedimentos em multinacionais 14. Estratégias para garantir o apoio da alta direção Comprometimento e participatividade da alta administração Envolvendo o Conselho Administrativo MÓDULO Due Diligence e gestão de terceiros O que é due diligence Por que fazer due diligence Área(s) responsável(is) e fluxo de atividades Avaliação do nível de risco de terceiros categorias de risco Principais Red Flags 16. Auditoria e controles internos Introdução: metodologias, o processo de teste, relatório Auditoria do Programa de Compliance Auditor como Compliance Officer: prós e contras Autoria vs. monitoramento de Compliance Relatório de autoria como orientador das ações de Compliance Conceito e aplicações de controles internos Controles internos como ferramenta de gestão de negócio Coso. ISO COBIT. Self Control Assessment Estrutura, responsabilidades e interação com outras áreas 17. Comunicação e treinamentos Estratégias de comunicação Diferença de comunicação para o público interno e externo Comunicação em tempo de crise Técnicas e procedimentos de treinamento Periodicidade dos treinamentos e registros 2
3 MÓDULO Compliance Digital Governança e Aspectos Estratégicos Normas, Padrões e Regulações (ISOs, GDPR - General Data Prevention Regulation) Segurança da Informação Políticas Gestão de Risco Processo de Resposta a Incidente de Segurança 19. Cybersecurity Vulnerabilidades e Ataques Como se Proteger contra Ataques Teste de Intrusão Diferenças entre Cybersecurity e Segurança da Informação Casos Práticos 20. Digital Forensics Visão Geral Identificação, coleta e preservação de evidências digitais Casos Práticos Controle de Privacidade de Dados 21. Controle de Dados Corporativos Prevenção contra Perda de Dados - DLP (Data Loss Prevention) Autenticação Multi-Fator Gerenciamento de Aplicac o es e Conteu do Corporativo em Dispositivos Mo veis Ameaças Cibernéticas e Proteção contra Ameaças Retenção e Backup (Cópia) de Dados Ferramentas Disponíveis no Mercado Casos Práticos 22. Plano de Continuidade de Negócio Definição Abordagem Componentes Críticos do Plano de Continuidade de Negócio Definição de Escopo BIA (Business Impact Analysis) O Plano de Continuidade e os Planos Operacionais Equipes de Continuidade de Negócio Protocolos de Comunicação Treinamento Exercícios de Aderência Manutenção do Plano MÓDULO Investigações corporativas Porque investigar fraudes corporativas Competência para execução das atividades investigativas Tipos de fraude Ferramentas e mecanismos de investigação Estudo de caso Os limites da investigação empresarial: aspectos que ajudam ou atrapalham as investigações oficiais 3
4 24. Instauração de Comitês de Ética e Conduta Importância A escolha de participantes Periodicidade de reunião Atribuições e responsabilidades 25. Técnicas de avaliação da efetividade do Programa de Compliance Indicadores chave de desempenho (KPI) Normas ISO e Certificado Pro Ética MÓDULO Implementação e operacionalização de Canais de Comunicação Canais operacionais: S.A.C., Ouvidoria Externa (Ombudsman), Ouvidoria Interna); Canais éticos (Canal de Denúncia, Ouvidoria Interna (Programas de Apoio)) Canais de Comunicação como Ferramentas Gerenciais: (i) provedor externo vs. canal interno; (ii) aplicabilidade (denúncias ou suspeitas de fraude; acolhimento da mulher; dúvidas, reclamações, sugestões) A dimensão legal Perfis dos denunciantes A dimensão organizacional: mecanismos de incentivo ao uso do canal; a influência que o perfil da liderança e a cultura organizacional tem na efetividade do canal Tratamento dos reportes e relação com denunciantes Fatores Críticos para Implementação do Canal de Denúncia Divulgação Canal como ferramenta de avaliação da maturidade do Programa de Compliance Casos práticos 27. Compliance Securitário 28. Compliance Trabalhista O que é Diferenças e semelhanças do Compliance Trabalhista e outras áreas de compliance Estrutura do Programa de Compliance, com foco trabalhista Os dois focos do compliance trabalhista: (i) Interno- empegados e outros colaboradores; (ii) Externo- sindicatos e autoridades Linhas tradicionais de compliance aplicadas na área trabalhista: ética, prevenção à fraude, violação de conduta, privacidade física e eletrônica, redes sociais, relacionamentos, conflitos de interesse Metodologias de compliance em atividades operacionais do dia a dia trabalhista: documentos, jornada, assédio, danos, acidentes/ doenças, justa causa e outros Procedimentos e práticas para investigação interna: evitando risco trabalhista Práticas de compliance para neutralizar as principais exposições da relação de trabalho: pré, durante e após relação Medidas disciplinares MÓDULO Compliance Financeiro Entidades reguladoras/ fiscalizadoras brasileiras e seu papel Comitê de Basileia 4
5 29.3. Lei de Lavagem de Dinheiro e de Prevenção ao Financiamento ao Terrorismo Conceito de PEP e Funcionário Público Crimes Financeiros e a MP Lei e principais instruções da CVM Resolução nº 4.595, de 28 de agosto de Gestão de terceiros (i) Departamento de Cadastro; (ii) Correspondentes e outros intermediários; (iii) Política de Conheça seu Cliente à luz da Resolução Bacen nº 4.327/ Programas de Compliance em Bancos Múltiplus MÓDULO Lei das Estatais Conteúdo jurídico e abrangência Afastamento da Lei 8.666/1993 nos processos de contratação de bens e serviços: (i) Disposições de caráter geral (ii) Política de integridade (iii) Aplicação da lei da transparência Procedimentos auxiliares das licitações: (i) Publicidade dos produtos e fornecedores pré-qualificados (ii) Cadastramento e divulgação dos registros cadastrais (iii) Registro da atuação do licitante no cadastro Controle e fiscalização: (i) Práticas de governança e controle (ii) Controle e responsabilidade da Pessoa Jurídica controladora (iii) Regras de governança corporativa, transparência e de estruturas de gestão de riscos e de controle interno (iv) Práticas de gestão de riscos e controle interno Código de Conduta e Integridade: (i) Vinculação da área responsável pela verificação do cumprimento de obrigações e gestão de riscos (ii) Vinculação e atribuição do Controle Interno (iii) Compliance e hipótese da área se reportar ao Conselho de Administração Exercício do controle e acesso a documentos Sigilo estratégico, comercial ou industrial 31. Certificações ISO e Histórico ISO O papel das acreditadoras O processo de desenvolvimento das Normas ISO de Sistemas de Gestão O cenário internacional de aplicação das Normas ISO (Antissuborno) e ISO (Compliance) Benefícios de aplicação das normas para a organização e suas partes interessadas Aspectos chave dos requisitos das normas Caminho operacional à certificação da organização ************ 5
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