Faculdade de Direito Milton Campos Reconhecida pelo Ministério da Educação Curso de Pós-Graduação Stricto Sensu, Mestrado em Direito Empresarial

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1 Faculdade de Direito Milton Campos Reconhecida pelo Ministério da Educação Curso de Pós-Graduação Stricto Sensu, Mestrado em Direito Empresarial DIREITO PENAL EMPRESARIAL Carga Horária: 60 horas/aula 1- Ementa Introdução ao estudo do Direito Penal Empresarial; A proteção de bens juridicos no Direito Penal Empresarial; A expansão do Direito Penal; Crimes tributários e Previdenciários; Crimes contra a relação de consumo; Crimes falimentares; Crimes de lavagem de valores; Crimes contra a ordem econômica e contra a economia popular; Crimes contra o sistema financeiro nacional; Crime organizado; Crimes licitatórios e questões de responsabilidade fiscal; Crimes ambientais; Repressão ao abuso de poder econômico. 2 - Objetivos Analisar os aspectos mais relevantes da estrutura de elaboração e justificação do Direito Penal Empresarial. Determinar sua origem e evolução, desde o Estado Liberal até o atual Estado Democrático de Direito. Desta forma, deve-se construir uma visão crítica dos modelos teóricos que fundamentam a intervenção penal empresarial e a correspondente aplicação do processo penal relacionado a esta tutela, a partir do reconhecimento da tensão entre as garantias/direitos individuais e a efetividade da intervenção punitiva na ordem econômica de uma sociedade. A busca dever ser sempre pela manutenção de uma ordem estatal punitiva garantista, inserida no Estado Democrático de Direito. Pretende-se, a partir deste ponto de partida, elaborar um estudo sistemático dos recursos no Direito Penal Empresarial, abordando os aspectos materiais e processuais, sempre referidos às respectivas justificações, por meio

2 de aulas expositivas, exames de problemas concretos e trabalhos em grupo. O objetivo específico é possibilitar ao aluno a apreensão e desenvolvimento de habilidades teóricas e práticas, para uma ação crítica e transformadora. Quer-se promover a compreensão, também, de todas as atividades interligadas ao Direito Penal Empresarial, a partir das reflexões referidas às tematizações de conteúdo da disciplina, contextualizadas em uma visão transdisciplinar do Direito. 3 - Conteúdo 1. Introdução ao estudo do Direito Penal Empresarial. 1.1 nomenclatura adequada à disciplina; 1.2 ambiente sócio-econômico e jurídico para o surgimento do Direito Penal Econômico; 1.3 evolução, conceito e autonomia do Direito Penal Econômico. 2. A proteção de bens juridicos no Direito Penal Empresarial. 2.1 conceito de bens jurídico-penais; 2.2 a tutela dos valores supra-individuais no direito penal empresarial: os bens jurídico-penais supra-individuais; 2.3 a questão dos crimes de perigo abstrato; 2.4 a questão da responsabilidade penal da pessoa jurídica. 3. A expansão do Direito Penal e a criminalidade empresarial. 3.1 o conceito de política criminal, da criminologia, e os modelos aplicáveis ao Direito Penal Empresarial; 3.2 a constitucionalização do Direito Penal Empresarial (limites e fundamentos para a intervenção punitiva estatal); 3.3 o garantismo penal (conceito e aplicabilidade); 3.4 o direito penal do inimigo (conceito e sua justificação). 4. Crimes tributários e Previdenciários. 4.1 legislações utilizáveis; 4.2 crimes tributários em espécie; 4.3 crimes previdenciários em espécie; 4.4 questões processuais penais envolvidas; 4.5 outras questões de direito material envolvidas. 5. Crimes contra a relação de consumo.

3 5.1 legislações utilizáveis; 5.2 crimes em espécie; 5.3 questões processuais penais envolvidas; 5.4 outras questões de direito material envolvidas. 6. Crimes falimentares. 6.1 legislações utilizáveis; 6.2 crimes falimentares em espécie; 6.3 questões processuais penais envolvidas; 6.4 outras questões de direito material envolvidas. 7. Crimes de lavagem de valores. 7.1 legislações utilizáveis; 7.2 crimes em espécie na lei 9.613/98; 7.3 questões processuais penais envolvidas; 7.4 outras questões de direito material envolvidas. 8. Crimes contra a ordem econômica e contra a economia popular. 8.1 legislações utilizáveis; 8.2 crimes contra a ordem econômica em espécie; 8.3 crimes contra a economia popular em espécie; 8.3 questões processuais penais envolvidas; 8.4 outras questões de direito material envolvidas; 8.5 o papel dos PROCONs e a intervenção punitiva administrativa. 9. Crimes contra o sistema financeiro nacional. 9.1 legislações utilizáveis; 9.2 crimes contra o sistema financeiro em espécie; 9.3 questões processuais penais envolvidas; 9.4 outras questões de direito material envolvidas; 9.5 A atuação administrativa do BACEN e do COAF e a interface com o Direito Penal. 10. Crime organizado 10.1 conceito; 10.2 características; 10.3 legislações utilizáveis; 10.4 técnicas de prevenção e repressão. 11. Crimes licitatórios e questões de responsabilidade fiscal.

4 11.1 legislações utilizáveis; 11.2 crimes licitatórios em espécie; 11.3 questões processuais penais envolvidas; 11.4 outras questões de direito material envolvidas; 11.5 aspectos importantes do conceito de responsabilidade fiscal e sua interface com com Direito Penal Empresarial. 12. Crimes ambientais legislações utilizáveis; 12.2 crimes ambientais em espécie; 12.3 questões processuais penais envolvidas; 12.4 outras questões de direito material envolvidas; 12.5 Novamente a questão da responsabilidade penal da pessoa jurídica. 13. Repressão ao abuso de poder econômico A atuação administrativa do CADE e sua interface com o Direito Penal Empresarial; 13.1 legislações utilizáveis; 13.3 questões processuais penais envolvidas; 13.4 outras questões de direito material envolvidas. 4 - Avaliação O aluno deverá produzir uma monografia acerca dos temas estudados durante o curso. A monografia deverá contar com no mínimo 20 (vinte) laudas. A avaliação também levará em conta a participação do aluno em exposições, debates e relatório de apresentações individuais sobre os temas de discussão durante o curso. 5 - Metodologia O conteúdo será ministrado através de aulas expositivas participativas, com auxílio de recursos audiovisuais, Trabalhos individuais e em grupos, seminários, simpósios, debates, estudo de casos, resolução de exercícios, pesquisas e atividades extraclasses buscando não só a adequação da técnica à diversidade dos temas como também a qualidade do ensino-aprendizagem.

5 6 - Bibliografia 6.1 Bibliografia Básica ALONSO PEREZ, F. delitos contra el patrimonio y contra el orden socioecnómico. Madrid, ARAÚJO JR., João Marcello de. Refoma Penal: Ilicitos Penais Economicos(A). São Paulo: Revista dos Tribunais, s/d. ; João Marcello de. Dos Crimes Contra a Ordem Econômica. São Paulo: Revista dos Tribunais, s/d. ÁVILA, Humberto. Sistema constitucional tributário. 2 ed. São Paulo: Saraiva, BACIGALUPO, Enrique (director). Derecho penal econômico. Buenos Aires: Hammurabi, BACIGALUPO, Silvina. La responsabilidad penal de las personas jurídicas. Barcelona: Bosch, BAIGÚN, David. La responsabilidad penal de las personas jurídicas: ensayo de um nuevo modelo teórico. Buenos Aires: Depalma, BIANCHINI, Alice. Pressupostos materiais mínimos da tutela penal. São Paulo: Revista dos Tribunais, BUJAN PÉREZ, Carlos Martínez. Derecho penal econômico parte general. Valencia: Tirant lo Blanch, CALLEGARI, André Luis. Crime organizado. Porto Alegre: Livraria do Advogado, CARVALHO, Salo de. Pena e garantias. 2 ed. rev. e atual. Rio de Janeiro: Lumen Júris, CEREZO MIR, José. Derecho penal; parte general. São Paulo/ Lima (Peru): Revista dos Tribunais/ARA Editores, CERVINI, Raúl. Derecho penal econômico concepto y bién jurídico. Internacional Center of Economic Penal Estudies Associación Acedémica Privada. COSTA JÚNIOR, Paulo José da. Crimes do colarinho branco. 1.ed. São Paulo: Saraiva, Direito penal das licitações. São Paulo: Saraiva, Direito penal ecológico. Rio de Janeiro: Forense Universitária, 1996.

6 ; PEDRAZZI, Cesare. Tratado de Direito Penal Econômico. Vol. I, Direito Penal das Sociedades Anônimas. São Paulo: Editora RT, s/d. D ÁVILA, Fábio Roberto; SOUZA, Paulo Vinícius Sporleder de (organizadores). Direito penal secundário. Coimbra/São Paulo: Coimbra Editora/Revista dos Tribunais, P DELMAS-MARTY, Meirelle. Modelos e movimentos de política criminal. Rio de Janeiro: Revan, EISELE, Andreas. Apropriação indébita e ilícito penal tributário. São Paulo: Dialética, EL HIRECHE, Gamil Foppel. Análise criminológica das organizações criminosas. Rio de Janeiro: Lumen Juris, FERNANDES TERUELO, J. C., Estudios de derecho penal econômico. Madrid, FERRAJOLI, Luigi. Direito e razão: teoria do garantismo penal. Trad. Ana Paula Zomer et. al. São Paulo: Revista dos Tribunais, FUHRER, Maximilianus Cláudio A. Crimes Falimentares. São Paulo: Editora RT. GALVÃO, Fernando. Responsabilidade penal da pessoa jurídica. 2 ed. Belo Horizonte: Del Rey, GOMES, Luiz Flávio; YACOBUCCI, Guillermo Jorge. As grandes transformações do direito penal tradicional. São Paulo: Revista dos Tribunais, ; BIANCHINI, Alice. O direito na era da globalização. São Paulo: Revista dos Tribunais, Princípio da ofensividade no direito penal. São Paulo: Revista dos Tribunais, Norma e bem jurídico no direito penal. São Paulo: Revista dos Tribunais, ; CERVINI, Raul. Crime organizado. São Paulo: Revista dos Tribunais, (coord.). Responsabilidade penal da pessoa jurídica e medidas provisórias e Direito Penal. São Paulo: Revista dos Tribunais, JAKOBS, Gunther. Direito penal do inimigo; noções e críticas. 2 ed. Organização e tradução: André Luís Callegari e Nereu José Giacomolli. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2007.

7 LIMA, Sebastião de Oliveira; LIMA, Carlos Augusto Tosta de. Crimes contra o sistema financeiro nacional. São Paulo: Atlas, LIMA, Marcellus Polastri. Manual de Processo Penal, 3ª ed. Lumen Juris, Rio de Janeiro, LOVATO, Alécio Adão. Crimes tributários; aspectos criminais e processuais. 2 ed. revista e amplaida. Porto Alegre: Livraria do Advogado, MACHADO, Hugo de Brito. Crimes contra a ordem tributária. São Paulo: Atlas, MAIA, Rodolpho Tigre. Lavagem de dinheiro; anotações das disposições criminais da lei 9.613/98. São Paulo: Malheiros, MARQUES, Cláudia Lima; BENJAMIN, Antônio Herman V.; MIRAGEM, Bruno. Comentários ao código de defesa do consumidor. São Paulo: Revista dos Tribunais, MARTINS, Ives Gandra da Silva. Da sanção tributária. São Paulo: Saraiva, MARTOS NUÑES, J. A. Derecho penal econômico. Madrid, PASSARELLI, Eliana. Dos crimes contra as relações de consumo. São Paulo: Saraiva, PEIXOTO, Marcelo Magalhães; et. al (coordenadores). Direito penal tributário. São Paulo: MP Editora, PIMENTEL, Manoel Pedro. Direito penal econômico. São Paulo: Revista dos Tribunais, Crimes contra o sistema financeiro nacional; comentários à lei 7.492/86. São Paulo: Revista dos Tribunais, PODVAL, Roberto (coordenador). Temas de direito penal econômico. São Paulo: Revista dos Tribunais, PRADO, Luiz Régis. Direito penal econômico. São Paulo: Revista dos Tribunais, RIGUI, E. Derecho penal econômico comparado. Madrid, ROCHA, João Carlos de carvalho; HENRIQUES FILHO, Tarcísio Humberto P.; CAZETTA, Ubiratan (coordenadores). Crimes contra o sistema financeiro; 20 anos da lei 7.492/1986. Belo Horizonte: Del Rey/ANPR, SALES. Sheila Jorge Selim de. Escritos de direito penal. Belo Horizonte: Movimento Editorial da Faculdade de Direito da UFMG, 2004.

8 SALOMÃO, Heloísa Estelita. A tutela penal e as obrigações tributárias na constituição federal. São Paulo: Revista dos Tribunais, (coordenadora). Direito penal empresarial. São Paulo: Dialética, SAMPAIO, José Adércio. Direitos fundamentais. Belo Horizonte: Del Rey, SÁNCHEZ, Jesús-Maria Silva. Eficiência e direito penal. São Paulo: Manole, Trad. Maurício Antônio Ribeiro Lopes.. A expansão do direito penal: aspectos da política criminal nas sociedades pós-industriais. Trad. da 2 ed. espanhola Luiz Otávio de Oliveira Rocha. São Paulo: Revista dos Tribunais, SANCTIS, Fausto Martin de. Responsabilidade penal da pessoa jurídica. São Paulo: Saraiva, SHECAIRA, Sérgio Salomão. Responsabilidade penal da pessoa jurídica. São Paulo: Revista dos Tribunais, SHIEBER, M. Benjamin. Abuso do Poder Econômico. São Paulo: Editora RT. SILVA, Ângelo Roberto Ilha da. Dos crimes de perigo abstrato em face da constituição. São Paulo: Revista dos Tribunais, SILVA, Guilherme José Ferreira da. Incapacidade criminal da pessoa jurídica. Belo Horizonte: Del Rey, SILVA, Juary C. Elementos de direito penal tributário. São Paulo: Saraiva, SILVA, Paulo Cezar da. Crimes contra o sistema financeiro nacional; aspectos penais e processuais penais da lei 7.492/86. São Paulo: Quartier Latin, SILVEIRA, Renato de Mello Jorge. Direito penal supra individual: interesses difusos. São Paulo: Revista de Tribunais, Direito penal econômico como direito penal de perigo. São Paulo: Revista de Tribunais, SMANIO, Gianpaolo. Legislação penal especial. São Paulo: Atlas, SORRENTINO, Federico. Lezioni sul principio di legalità. Raccolte da Eleonora Rinaldi. Seconda edizione. Torino: G. Giappichelli Editore, SOUZA, José Barcelos de. Recursos, artigos e outros escritos, Lumen Juris, Rio de Janeiro, A defesa na Polícia e em juízo; teoria e prática do processo penal. 2 ed. São Paulo: Sugestões Literárias, 1973.

9 STRECK, Lênio Luiz. Hermenêutica jurídica e(m) crise. 3ª ed, revista. Porto Alegre: Livraria do Advogado, SUTHERLAND, Edwin H. Is white-collar crime crime? American Sociological Review, New York, v.10, p TANGERINO, Davi de Paiva Costa e GARCIA, Denise Nunes (coordenadores). Direito penal tributário. São Paulo: Quartier Latin, TERRADILLOS BASOCO, J. Derecho penal de la empresa. Valladolid, TIEDEMANN, Klaus. Poder económico y delito. Barcelona, Lecciones de derecho penal económico. Barcelona, TOLEDO, Francisco de Assis. Princípios básicos de direito penal. 5 ed. São Paulo: Saraiva, VARGAS, José Cirilo de. Do tipo penal. 3 ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, VELLOSO, Ricardo Ribeiro (coordenador). Crimes tributários e econômicos. São Paulo: Quartier Latin, ZAFFARONI, Eugênio Raúl. El enemigo en el derecho penal. Buenos Aires: Ediar, Bibliografia Complementar BOCKELMANN, Paul; VOLK, Klaus. Direito penal parte geral. Trad. Gercélia Batista de Oliveira Mendes. Belo Horizonte: Del Rey, BRANDÃO, Cláudio. Teoria jurídica do crime. 2 ed. Rio de Janeiro: Forense, DIAS, Jorge de Figueiredo. Direito penal; parte geral, tomo I. 1 ed brasileira/2 ed. Portuguesa. Coimbra/São Paulo: Coimba editores/revista dos Tribunais, Direito penal; parte geral, tomo I. 1 ed brasileira/2 ed. Portuguesa. Coimbra/São Paulo: Coimba editores/revista dos Tribunais, GRECO, Luís. Um panorama da teoria da imputação objetiva. Rio de Janeiro: Lumen Juris, JAKOBS, Gunther. Fundamentos do direito penal. Trad. André Luís Callegari. São Paulo: Revista dos Tribunais, A imputação objetiva no direito penal. Trad. André Luís Callegari. São Paulo: Revista dos Tribunais, 2000.

10 JESCHECK. Hans Heinrich. Tratado de derecho penal. Trad. de Santiago Mir Puig e Francisco Munõz Conde. Barcelona: Bosch, v I. LOPES, Luciano Santos. Dos elementos normativos do tipo penal e o princípio constitucional da legalidade. Porto Alegre: safe, MIR PUIG, Santiago. Derecho penal; parte general. 7 ed. Montividéu/Buenos Aires: Júlio César Faira Editor, MUÑOZ CONDE, Francisco. Teoria geral do delito. Tradução de Juarez Tavares e Luiz Regis Prado. Porto Alegre: SAFe, PAGLIARO, Antonio. Principi di diritto penale: parte generale. 6 ed. Milano: Giuffrè, RAMOS, Enrique Peñaranda et al. Um novo sistema do direito penal: considerações sobre a teoria de Günther Jakobs. Org. e trad. de André Luis Callegari e Nereu José Giacomolli. São Paulo: Manole, ROXIN, Claus. Problemas fundamentais de direito penal. Tradução de Ana Paula dos Santos Luís Natscheradetz. 2. ed. Lisboa: Vega, Política criminal e sistema jurídico-penal. Trad. Luís Greco. Rio de Janeiro: renovar, Funcionalismo e imputação objetiva no direito penal. Tradução e introdução de Luís Greco. Rio de Janeiro: Renovar, SOUZA, José Barcelos de. Doutrina e prática do habeas corpus. Belo Horizonte, MG: Sigla, TAVARES, Juarez. Teoria do injusto penal. Belo Horizonte: Del Rey, Direito penal da negligência; uma contribuição à teoria do crime culposo. 2 ed. Rio de Janeiro: Lúmen Juris, TORRES, Ricardo Lobo (organizador). Teoria dos direitos fundamentais. 2 ed. Rio de Janeiro: Renovar, WELZEL, Hans. Derecho penal aleman. Santiago: Jurídica del Chile, Trad. Juan Bustos Ramirez e Sérgio Yañes Peréz. WESSELS, Johannes. Direito penal; parte geral. Porto Alegre: SAFE, Trad. Juarez Tavares. ZAFFARONI, Eugênio Raúl; ALAGIA, Alejandro; SLOKAR, Alejandro. Derecho penal. Parte general. Buenos Aires: Ediar, ; BATISTA, Nilo; et al. Direito penal brasileiro I. Rio de Janeiro: Revan, 2003.

11 6.3 - Bibliografia de Referência ALEXY, Robert. Teoria de los derechos fundamentais. Madrid: Centro de Estúdios Constitucionales, Trad. E. Garzón Valdez. (tem tradução para o português, com o Virgílio Afonso da Silva. Ed. Malheiros) ÁVILA, Humberto. Teoria dos princípios. 9 ed. São Paulo: Malheiros, BALEEIRO, Aliomar. Direito tributário brasileiro. 11 ed. Rio de Janeiro: Forense, CAMPOS, Germán J. Bidart. Teoria general de los derechos humanos. Buenos Aires: Astrea, CANOTILHO, J. J. Gomes. Direito constitucional e teoria da constituição. 5 ed. Coimbra: Almadina, [s.d.]. CARVALHO, Márcia Dometila Lima de. Fundamentação constitucional do direito penal. Porto Alegre: Safe, CUNHA, Maria da Conceição Ferreira da. Constituição e crime: uma perspectiva da criminalização e da descriminalização. Porto: Editora da Universidade Católica Portuguesa, FELDENS, Luciano. A constituição penal. Porto Alegre: livraria do advogado, Direitos fundamentais e direito penal. Porto Alegre: livraria do advogado, FERRAJOLI, Luigi. La ley del más débil. Traducción de Perfecto Andrés Ibañez y Andrea Greppi. Madrid: Editorial Trollla, FERREIRA FILHO, Manoel Gonçalves. Direitos humanos fundamentais. São Paulo: Saraiva, GOMES, Mariângela Gama de Magalhães. O princípio da proporcionalidade no direito penal. São Paulo: Revista dos Tribunais, HÄBERLE, Peter. Hermenêutica constitucional: a sociedade aberta dos intérpretes da constituição. Tradução de Gilmar Ferreira Mendes. Porto Alegre: SAFe, HESSE, Konrad. A força normativa da constituição. Tradução de Gilmar Ferreira Mendes. Porto Alegre: SAFe, LAFER, Celso. A reconstrução dos direitos humanos: um diálogo com o pensamento de Hannah Arendt. São Paulo: Companhia das Letras, 2001.

12 LOPES JÚNIOR, Aury. Direito processual penal e sua conformidade constitucional, volume I. 3 ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, LUISI, Luiz. Os princípios constitucionais penais. 2 ed. rev. e aum. Porto Alegre: SAFe, MIR PUIG, Santiago. Bien jurídico y bien jurídico-penal como limites del ius puninedi. Estudios penales y criminológicos. Santiago de Compostela: Universidad de Santiago de Compostela, 1990, t. XIV. MONCADA, Luís S. Cabral de. Direito Econômico. Coimbra: Editora Coimbra, s/d. NAVARRETE, Miguel Polaino. El bien jurídico en el derecho pena. Sevilh: Public de la Universidad, NUCCI, Guilherme de Souza. Manual de processo penal e execução penal. 4 ed. São Paulo: RT OLIVEIRA, Eugênio Pacelli de. Curso de direito processual penal. 10 ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, PALAZZO, Francesco. Valores constitucionais e direito penal; um estudo comparado. Trad. Gerson Pereira dos Santos. Porto Alegre: Safe, PASCHOAL, Janaína Conceição. Constituição, criminalização e direito penal mínimo. São Paulo: Revista dos Tribunais, PRADO, Luiz Régis. Bem jurídico-penal e constituição. 3 ed. São Paulo: Revista dos Tribunais, RÍOS, Rodrigo Sánchez. Das causas extintivas de punibilidade nos delitos econômicos. São Paulo; Editora Revista dos Tribunais, SCHMIDT, Andrei Zenkner. O princípio da legalidade penal; no estado democrático de direito. Porto Alegre: Livraria do Advogado, SOUZA, Washington Albino de. Constituição econômica (estudos). Belo Horizonte: Fundação Brasileira de Direito Econômico, Periódicos Boletim do Instituto Brasileiro de Ciências Criminais (IBCCRIM).Periodicidade mensal. Boletim do Instituto de Ciências Penais. Periodicidade mensal. De jure: Revista Jurídica do Ministério Público do Estado de Minas Gerais. Atualmente está no volume 11.

13 Revista da Associação Brasileira de Professores de Ciências Penais (ABPCP). Atualmente está no volume 9. Revista Brasileira de Ciências Criminais (RBCCRIM). Atualmente está no volume 77. Revista do Instituto de Ciências Penais (ICP). Atualmente está no volume 02.